人気の取引プラットフォームであるロビンフッド（HOOD）は、3月4日に証券取引委員会（SEC）からウェルズ通知を受け取った。月曜日の市場前取引で株価は約2.5％下落した。

「2024年5月4日、RHCはSECのスタッフ（以下「スタッフ」）から『ウェルズ通知』を受け取り、スタッフはRHCに対し、SECが1934年証券取引法（改正版）第15条（a）および第17条Aに違反したとしてRHCに対して執行措置を講じるよう勧告する『予備的決定』を下したと伝えた」とロビンフッドは月曜日の提出書類で述べた。

ロビンフッドはプレスリリースで、より攻撃的な口調で、同社はすでに過去の措置でSECが有価証券とみなした特定のトークンや商品を提供しないことを決定しており、これを「難しい選択」と呼んだと述べた。

ロビンフッドの最高法務・コンプライアンス・企業問題担当責任者で、元SEC委員のダン・ギャラガー氏は、規制当局と協力しようとしたが「失望した」と語った。

「当社のプラットフォームに掲載されている資産は証券ではないと固く信じており、ロビンフッド・クリプトに対する訴訟が事実と法律の両面でどれほど弱いものになるかを明らかにするためにSECと交渉することを楽しみにしている」と同氏は声明で述べた。

ウェルズ通知は、SEC が企業に対して強制措置を講じるのに十分な情報を持っていると考えていることを企業に通知する予備的な警告であり、通常は規制当局による強制措置につながります。

同社は、当局による潜在的な措置には「民事差止命令、公的行政手続き、および/または停止命令手続きが含まれる可能性があり、差止命令、停止命令、不正利益の返還、判決前利息、民事罰金、および非難、活動の取消しおよび制限を含む救済を求める可能性がある」と述べた。

以前、ロビンフッドは6月27日に、バイナンスとコインベースに対して起こされたSECの訴訟で証券として指定された3つのトークン、カルダノ（ADA）、ポリゴン（MATIC）、ソラナ（SOL）のサポートを終了しました。

続きを読む: ロビンフッドはコインベースに加わり、SECが望んだように「参入して登録」しようとしたと主張している

更新（2024年5月6日 13:15 UTC）：詳細を追加しました。