Antes de su espectacular colapso en noviembre de 2022, el exchange de criptomonedas FTX pagó a siete denunciantes un total de 25 millones de dólares para resolver quejas que alegaban “incorrección sistémica”.
Entre otras cosas, los denunciantes alegaron manipulación del mercado, uso de información privilegiada, mezcla de fondos de clientes y empresas, e incumplimiento de regulaciones y medidas contra el lavado de dinero.
Así lo afirma un examinador independiente designado por el tribunal que supervisa la quiebra de FTX. Al examinador, el exfiscal Robert Cleary, se le encomendó la tarea de revisar las innumerables investigaciones sobre el colapso de FTX y otros asuntos.
El informe de casi 300 páginas de Cleary se hizo público el jueves, más de dos meses después de su nombramiento.
El informe del examinador es el último que arroja luz sobre la amplitud del fraude en FTX.
Hasta la fecha, sólo una persona (el fundador y ex director ejecutivo Sam Bankman-Fried) ha sido encarcelada en relación con el fraude multimillonario que llevó al colapso de la bolsa.
Los miembros del círculo íntimo de Bankman-Fried se han declarado culpables de fraude y otros cargos, pero se espera que reciban sentencias relativamente leves después de cooperar con los fiscales en el juicio de Bankman-Fried.
Basándose en su revisión de una investigación realizada por el bufete de abogados Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan, el informe del examinador sugiere que el conocimiento del fraude en FTX iba más allá de Bankman-Fried y un pequeño grupo de asesores de confianza.
Quinn Emanuel fue contratada después de la quiebra de FTX para determinar si los abogados de Sullivan & Cromwell sabían sobre el fraude. Quinn Emanuel no encontró evidencia de que Sullivan & Cromwell, que asesoró a FTX antes y después de declararse en quiebra, hubiera estado al tanto del fraude.
Pero sí descubrió que los abogados internos habían ayudado a pagar a varios denunciantes.
Entre los denunciantes se encontraban al menos tres ex empleados de la división estadounidense de FTX, incluido un ejecutivo, y un abogado de Alameda Research, la firma comercial fundada por Bankman-Fried.
Asentamientos
El ejecutivo no identificado "afirmó que el Grupo FTX engañó a los reguladores e inversores y carecía de una estructura corporativa adecuada", acusaciones que detalló en una carta a Bankman-Fried, al director de tecnología Nishad Singh y al abogado interno Dan Friedberg, según el examinador.
El ejecutivo finalmente renunció en septiembre de 2022 “y acordó un acuerdo por valor de más de 16 millones de dólares”.
El ex director ejecutivo de FTX.US, Brett Harrison, que renunció en septiembre de 2022, abordó el informe del examinador en las redes sociales.
"No me pagaron 16 millones de dólares y no firmé ningún 'acuerdo' aparte de mi acuerdo de salida", escribió Harrison.
"Las preocupaciones que planteé y a las que se hace referencia en este informe se referían a la gestión de la empresa y su capacidad para cumplir con sus representaciones ante los inversores, dada la profunda disfunción organizacional que presencié, no a la actividad criminal".
En otra publicación, Harrison dijo que era probable que el examinador hubiera convertido su participación accionaria posterior a la renuncia a 16 millones de dólares.
"Incluso si las acciones no hubieran perdido su valor en noviembre de 2022, no se me habría permitido venderlas en el mercado secundario hasta finales de diciembre debido al período de reflexión para los ejecutivos exigido por la SEC", dijo.
FTX resolvió otra denuncia de un denunciante por 1,8 millones de dólares después de que el empleado, que había sido contratado sólo dos meses antes con un salario anual de 200.000 dólares, alegara manipulación del mercado y uso de información privilegiada, según el examinador.
Un abogado de Alameda fue despedido después de solo tres meses cuando "plantearon preocupaciones sobre cuestiones regulatorias y de gobernanza en Alameda y el manejo de los fondos de los clientes por parte de Alameda sin una licencia de transmisión de dinero". Esa denuncia se resolvió por 2 millones de dólares.
Un empleado "contratado para trabajar en el cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero" fue despedido tres meses después de haber afirmado que FTX.US "carecía de suficientes controles y medidas de cumplimiento contra el lavado de dinero".
Aleks Gilbert es corresponsal de DeFi con sede en Nueva York. ¿Tienes algún consejo? Puede contactarlo en aleks@dlnews.com.
