El 10 de octubre, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) presentó una demanda contra Cumberland DRW, en la que presenta un único cargo por operar como distribuidor no registrado. Cumberland presuntamente ha vendido más de 2 mil millones de dólares en criptoactivos desde 2018, violando los requisitos de registro federal.
La SEC afirma que Cumberland actuó como un comerciante no registrado en sus operaciones por cuenta propia (operaciones en sus propias cuentas) y cuando operaba en bolsas de activos criptográficos de terceros. La agencia busca una medida cautelar permanente, la restitución de las ganancias mal habidas, intereses previos a la sentencia y sanciones civiles.
Cumberland dice que intentó registrarse
La SEC afirmó que cinco de los tokens que maneja Cumberland son valores. En concreto, son Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) y Filecoin (FIL). La agencia los identificó a todos como valores en el pasado. Según la denuncia:
“Cumberland actuó como corredor de valores, pero no se registró como corredor de valores ante la Comisión, en violación de la Sección 15(a) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 (la ‘Ley de Intercambio’)”.
Cumberland respondió en una declaración publicada en X que se había registrado como corredor de bolsa en 2019, pero luego descubrió que el registro solo se aplicaba a Bitcoin (BTC) y Ether (ETH). La empresa dijo lo siguiente sobre los otros tokens:
“Hemos mantenido cinco años de conversaciones de buena fe con la SEC sobre este punto […] La denuncia de hoy es la primera en la que la SEC ha esbozado las transacciones específicas en cuestión”.
Demanda de la SEC contra Cumberland DRW. Fuente: Pacer
Respuestas a la SEC
Al señalar que se trata sólo del “último objetivo” del enfoque de la SEC sobre los activos digitales, Cumberland lanzó una nota audaz:
“No estamos realizando ningún cambio en nuestras operaciones comerciales ni en los activos en los que brindamos liquidez como resultado de esta acción de la SEC […] Estamos listos para defendernos nuevamente”.
Fuente: Cumberland
Cumberland no es el único objetivo de la SEC en materia de criptomonedas que ha respondido de manera desafiante. Después de recibir un aviso de Wells advirtiéndole de una próxima acción legal de la SEC, Crypto.com demandó a la agencia el 8 de octubre en busca de una medida cautelar y declaratoria. Pidió a un tribunal de distrito de Texas que declarara, entre otras cosas, que Crypto.com no es un corredor de bolsa de valores que deba estar registrado según la Ley de Bolsa.
Revista: Godzilla vs. Kong: la SEC enfrenta una feroz batalla contra el poder legal de las criptomonedas
