澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已對幣安澳大利亞衍生品提起法律訴訟，指控該加密貨幣交易平臺錯誤地將 500 多名散戶客戶歸類爲批發投資者。

根據澳大利亞證券投資委員會的新聞稿，幣安的錯誤分類涉嫌剝奪客戶根據澳大利亞金融法享有的重要消費者保護，從而引發訴訟，可能對該平臺在澳大利亞的運營產生重大影響。

此次訴訟針對的是該加密貨幣交易所在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間的行爲，指控該平臺錯誤地將 505 名散戶投資者歸類爲批發客戶。這 505 名客戶佔幣安澳大利亞用戶羣的 83%，他們被剝奪了散戶根據澳大利亞法律享有的重要消費者權利和保護。

幣安澳大利亞的監管失誤和違法行爲

根據 ASIC 的法律，交易加密衍生產品的零售客戶依法有權獲得產品披露聲明 (PDS)、合規爭議解決方案和目標市場決定 (TMD)。

然而，澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) 聲稱加密貨幣交易所未能提供這些保護措施，允許客戶在沒有適當保護措施的情況下交易高風險、投機性產品。據報道，許多客戶因此遭受了重大財務損失。

澳大利亞證券投資委員會的法律文件概述了該交易所在相關期間涉嫌犯下的幾項主要違規行爲。其中包括未能確保其金融服務以高效、誠實和公平的方式提供，以及未能遵守其澳大利亞金融服務牌照的條件。

該加密貨幣交易所還因未對員工進行足夠的培訓以處理合規事宜而受到審查。

澳大利亞證券投資委員會副主席 Sarah Court 強調了違規行爲的嚴重性，指出幣安的“合規系統嚴重不足”，該平臺使 500 多名客戶面臨不受監管的金融風險。

她強調，對這些零售客戶分類的錯誤處理導致許多客戶遭受重大財務損失。

ASIC 與幣安澳大利亞的緊張關係

此次法律行動是在澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) 對該加密貨幣交易所的澳大利亞金融服務業務進行有針對性的審查之後採取的。2022 年 12 月，監管機構開始審查幣安的客戶分類。

這導致根據《2001 年公司法》發出聽證通知，旨在考慮暫停或取消幣安的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照。這家領先的加密貨幣交易所最終要求取消該牌照，澳大利亞證券投資委員會於 2023 年 4 月批准了這一請求。

除了訴訟之外，澳大利亞證券投資委員會還一直在監督向受影響客戶支付賠償金。僅在 2023 年，該監管機構就協助向被錯誤分類和被剝奪消費者保護的客戶返還了約 1310 萬美元。

幣安面臨更多法律挑戰

這起訴訟只是幣安目前面臨的幾個法律障礙之一。該加密貨幣交易所還捲入了與倒閉的加密貨幣交易所 FTX 的遺產的法律糾紛。11 月，FTX 對幣安及其首席執行官趙長鵬提起訴訟，指控兩家公司之間的 2021 年股票交易存在欺詐行爲。

FTX 遺產聲稱，幣安和趙長鵬等人將 FTX 20% 的股份和其美國實體 West Realm Shires 18.4% 的股份出售給該公司，據稱這筆交易由 FTX 的 Alameda Research 部門資助。

訴訟指控幣安利用幣安的交易所代幣和與美元掛鉤的穩定幣來促進這筆交易，總額至少爲 17.6 億美元。

此外，該加密貨幣交易所還試圖抵禦 Peanut the Squirrel 所有者 Mark Longo 的知識產權盜竊指控，後者聲稱該交易所未經授權使用了他的商標。

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