美国证券交易委员会 (SEC) 指控 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc.（统称 Kraken）以未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构的身份运营其加密货币交易平台。
SEC 指控，自 2018 年 9 月以来，Kraken 已通过协助加密资产证券的买卖非法赚取了数亿美元。

Kraken 被指控将交易所、经纪人、交易商和清算机构的传统服务交织在一起，但没有按照法律要求向委员会注册任何这些功能。
据称未能注册这些职能导致投资者失去了重要保护，包括美国证券交易委员会的检查、记录保存要求和防止利益冲突的保障措施等。

据称，Kraken 通过其平台服务提供了一个市场，该市场将多个买家和卖家的证券订单汇集在一起​​，使用既定的、非自由裁量的方法让这些订单进行互动，从而作为一个交易所运作。
该公司还被指控从事为 Kraken 客户账户进行证券交易的业务，从而以经纪商的身份运营。
Kraken 还被指控在没有适用例外的情况下，从事为自己的账户买卖证券的业务，因此以经销商的身份运营。

最后，该公司被指控充当 Kraken 客户加密资产证券交易结算的中介，并充当证券存管机构，从而作为清算机构运作。

SEC 的投诉还指控 Kraken 的商业行为、缺乏内部控制以及糟糕的记录保存做法给其客户带来了一系列风险。
正如投诉中所指控的，Kraken 将客户的资金与自己的资金混合在一起，包括直接从持有客户现金的账户支付运营费用。

据称，Kraken 还将客户的加密资产与自己的加密资产混合在一起，造成了其审计师认为对客户“造成重大损失的风险”。

“我们指控 Kraken 做出了从投资者那里获取数亿美元的商业决策，而不是遵守证券法。
这一决定导致了一种充满利益冲突的商业模式，使投资者的资金面临风险，”美国证券交易委员会执法部门主任 Gurbir S. Grewal 表示。

“Kraken 选择非法获利而不是保护投资者，这种行为在这个领域我们经常看到，今天我们既要求 Kraken 对其不当行为负责，也向其他人发出警告，要求他们遵守规定。”

美国证券交易委员会向旧金山联邦地区法院提起诉讼，指控 Kraken 违反了《1934 年证券交易法》的注册规定，并寻求采取禁令救济、基于行为的禁令、归还不义之财及利息以及处罚措施。

今年 2 月，Kraken 同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或出售证券，并支付 3000 万美元的民事罚款。

SEC 的调查由执法部加密资产和网络部门的 Elizabeth Goody 和 Jennie B. Krasner 以及波士顿地区办事处的 Peter Moores 在 Sachin Verma 和 Pasha Salimi 的协助下进行。

此次诉讼由加密资产和网络部门的 Paul Kim、Jorge Tenreiro 和 David Hirsch 负责监督。SEC 的诉讼将由 Alec Johnson、Daniel Blau 和 Moores 先生领导，并由 Douglas Miller、Olivia Choe 和 Tenreiro 先生负责监督。

此案凸显了遵守证券法律法规的重要性。必须保护投资者免受可能导致重大损失的欺诈活动的侵害。

公司必须向相关部门注册并实施充分的内部控制措施，以保护投资者的资金。美国证券交易委员会将继续密切监控这一领域，并对违反证券法的行为采取行动。

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