FalconX заплатить 1,8 мільйона доларів, щоб погасити нещодавно оголошені звинувачення від Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) про те, що фірма, що займається торгівлею криптовалютою, порушила закони про товари, не зареєструвавшись як продавець ф’ючерсних комісій (FCM), згідно з повідомленням регулятора в понеділок.
За допомогою свого продукту «Edge» FalconX діяв як крипто-основний брокер, пропонуючи інституційним клієнтам, у тому числі деяким із США, доступ до різних криптовалютних бірж для торгівлі деривативами, включаючи ф’ючерси та свопи, йдеться в прес-релізі CFTC у понеділок.
Хоча FalconX описує себе як «найбільшу брокерську компанію цифрових активів», вона не була належним чином зареєстрована в CFTC. Відповідно до мирової угоди, укладеної в понеділок, одна з портфельних компаній FalconX, FalconX Bravo, була зареєстрована в CFTC як своп-дилер із серпня минулого року.
Спосіб, у який FalconX вів бізнес для своїх інституційних клієнтів, означав, що точна інформація про «знай свого клієнта» (KYC) часто не надавалася криптовалютним біржам, з якими FalconX торгувала.
Однак після того, як у березні 2023 року CFTC подав позов проти її колишнього генерального директора Binance Чанпена «CZ» Чжао за подібні правопорушення, FalconX добровільно «змінила та вдосконалила свій підхід до збору інформації, що ідентифікує клієнтів», зокрема вимагаючи від клієнтів ідентифікувати місцезнаходження кінцевих бенефіціарних власників активів, місцезнаходження їхньої корпоративної штаб-квартири та місцезнаходження співробітників, які контролюють рахунок Edge інвестора.
Після введення цих нових, суворіших вимог KYC FalconX повідомила CFTC, що Edge втратив половину своїх клієнтів.
У своїй мировій угоді CFTC зазначив, що зусилля FalconX з усунення несправностей, а також її «значна співпраця» зі слідством призвели до нижчого штрафу, ніж міг би бути накладений інакше.
FalconX має сплатити 1 179 008 доларів США в якості дегоргаменту та цивільний штраф у розмірі 589 504 доларів США, а також має припинити діяльність як незареєстрований FCM.
FalconX не відповів на запит CoinDesk про коментар до часу преси.
