Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала позов проти Cumberland DRW 10 жовтня, висунувши єдине звинувачення в роботі як незареєстрованого дилера. З 2018 року Камберленд нібито продав криптоактиви на суму понад 2 мільярди доларів, порушуючи вимоги федеральної реєстрації.

SEC стверджує, що Cumberland діяв як незареєстрований дилер у своїй власній торгівлі (торгівлі на власних рахунках) і під час торгівлі на сторонніх біржах криптовалютних активів. Агентство домагається постійної судової заборони, стягнення незаконно здобутої вигоди, пені та цивільних санкцій.

Камберленд каже, що намагався зареєструватися

SEC стверджувала, що п’ять токенів, якими керує Cumberland, є цінними паперами. Зокрема, це Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) і Filecoin (FIL). Агентство ідентифікувало їх усі як цінні папери в минулому. Відповідно до скарги:

«Камберленд діяв як дилер цінних паперів, але не зареєструвався як дилер цінних паперів у Комісії, порушуючи розділ 15(a) Закону про біржі цінних паперів 1934 року («Закон про біржі»)». 

У заяві, опублікованій на X, Камберленд заперечив, що він зареєструвався як дилер-брокер у 2019 році, але пізніше з’ясував, що реєстрація стосується лише біткойнів (BTC) та ефіру (ETH). Про інші токени компанія сказала:

«Ми брали участь у п’ятирічних добросовісних дискусіях з SEC з цього питання […] Сьогоднішня скарга є першим випадком, коли SEC окреслила конкретні транзакції, про які йде мова».

Позов SEC проти Cumberland DRW. Джерело: Pacer

Відповіді SEC

Відзначивши, що це лише «остання ціль» підходу SEC до цифрових активів, Камберленд озвучив сміливу ноту:

«Ми не вносимо жодних змін у наші бізнес-операції або активи, якими ми забезпечуємо ліквідність у результаті цієї дії SEC […] Ми готові знову захищатися».

Джерело: Cumberland

Камберленд — не єдина криптовалютна ціль SEC, яка зухвало відповіла. Отримавши повідомлення Уеллса з попередженням про майбутній судовий позов SEC, Crypto.com подала до суду на агентство 8 жовтня, вимагаючи декларативного та судової заборони. Він попросив окружний суд Техасу оголосити, серед іншого, що Crypto.com не є брокером-дилером цінних паперів, який повинен бути зареєстрований відповідно до Закону про біржі. 

Журнал: Годзілла проти Конга: SEC стикається з жорстокою боротьбою проти законної вогневої потужності криптовалюти