Согласно объявлению регулятора в понедельник, FalconX заплатит 1,8 миллиона долларов для урегулирования недавно объявленных обвинений Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) о том, что криптовалютная торговая фирма нарушила законы о сырьевых товарах, не зарегистрировавшись в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM), согласно объявлению регулятора в понедельник.

Посредством своего продукта «Edge» FalconX выступал в качестве первичного криптовалютного брокера, предлагая институциональным клиентам, в том числе базирующимся в США, доступ к различным криптобиржам для торговли деривативами, включая фьючерсы и свопы, говорится в пресс-релизе CFTC в понедельник.

Хотя FalconX называет себя «крупнейшим прайм-брокером цифровых активов», она не была должным образом зарегистрирована в CFTC. Согласно мировому соглашению, заключенному в понедельник, одна из портфельных компаний FalconX, FalconX Bravo, зарегистрирована в CFTC в качестве своп-дилера с августа прошлого года.

То, как FalconX вела бизнес для своих институциональных клиентов, означало, что точная информация «знай своего клиента» (KYC) часто не предоставлялась криптобиржам, с которыми торговала FalconX.

Однако после того, как CFTC подала иск против своего бывшего генерального директора Binance Чанпэна «CZ» Чжао за аналогичные правонарушения в марте 2023 года, FalconX добровольно «изменила и усовершенствовала свой подход к сбору информации, идентифицирующей клиентов», включая требование от клиентов указывать местонахождение конечные бенефициарные владельцы активов, местонахождение их штаб-квартиры и местонахождение сотрудников, контролирующих учетную запись Edge инвестора.

После того, как были введены эти новые, более строгие требования KYC, FalconX сообщила CFTC, что Edge потерял половину своих клиентов.

В своем мировом соглашении CFTC заявила, что усилия FalconX по исправлению ситуации, а также ее «существенное сотрудничество» со следствием привели к более мягкому наказанию, чем могло бы быть наложено в противном случае.

FalconX должна выплатить 1 179 008 долларов США в качестве возмещения ущерба и гражданский штраф в размере 589 504 долларов США, а также прекратить действовать в качестве незарегистрированной FCM.

На момент публикации FalconX не ответил на запрос CoinDesk о комментариях.