Citigroup обязали выплатить 60 миллионов долларов сегодня, 10 июля 2024 г.

Сегодня #FederalReserve обязал Citigroup выплатить гражданский денежный штраф в размере 60 625 620 долларов США за различные недостатки. Citigroup согласилась выплатить штраф, не признавая и не отрицая обвинения.

Подробности нарушений следующие:

1. 7 октября 2020 г. Citigroup согласилась на Приказ о прекращении противодействия, изданный Советом управляющих («Приказ 2020 г.») на основании существенных продолжающихся недостатков в реализации и исполнении Citigroup в отношении различных областей управления рисками и внутренний контроль, в том числе для управления качеством данных и нормативной отчетности, управления комплаенс-рисками, планирования капитала и управления рисками ликвидности;

2. 7 октября 2020 г. Ситибанк дал согласие на выдачу Управления контролера денежного обращения («OCC») Приказа о согласии для устранения недостатков в управлении рисками, внутреннем контроле и управлении данными, а также на оценку о штрафе в размере 400 миллионов долларов США («Приказы OCC»).

3. Проверка, проведенная Федеральным резервным банком Нью-Йорка («Резервный банк») в 2023 году, показала, что у Citigroup постоянные недостатки в управлении качеством данных и неэффективный компенсирующий контроль для смягчения связанных с этим рисков.

4. Проверка, проведенная Резервным банком в 2023 году в отношении усилий Citigroup по исправлению положения, связанных с Приказом 2020 года («Экзамен по исполнению Приказа 2020 года»), показала, что прогресс Citigroup в выполнении своего плана по улучшению своей программы управления качеством данных в соответствии с параграфом 4 Приказа 2020 года Порядок или реализация соответствующих компенсирующих мер контроля не были адекватными.