FalconX pagará 1,8 millones de dólares para resolver los cargos recientemente anunciados por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de que la empresa de comercio de criptomonedas violó las leyes de productos básicos al no registrarse como comerciante de la comisión de futuros (FCM), según un anuncio del regulador el lunes.
A través de su producto “Edge”, FalconX actuó como un corredor criptográfico principal, ofreciendo a los clientes institucionales, incluidos algunos con sede en los EE. UU., acceso a varios intercambios criptográficos para negociar derivados, incluidos futuros y swaps, dijo la CFTC en un comunicado de prensa el lunes.
Aunque FalconX se describe a sí misma como la “mayor correduría principal de activos digitales”, no estaba registrada adecuadamente en la CFTC. Una de las empresas de la cartera de FalconX, FalconX Bravo, ha estado registrada en la CFTC como distribuidor de swaps desde agosto pasado, según el acuerdo de conciliación del lunes.
La forma en que FalconX realizaba negocios para sus clientes institucionales significaba que a menudo no se proporcionaba información precisa de conocimiento de su cliente (KYC) a los intercambios de cifrado con los que FalconX comerciaba.
Sin embargo, después de que la CFTC presentara una demanda contra Binance, su ex director ejecutivo, Changpeng “CZ” Zhao, por delitos similares en marzo de 2023, FalconX voluntariamente “cambió y mejoró su enfoque para recopilar información de identificación del cliente”, incluido exigir a los clientes que identifiquen la ubicación del los propietarios beneficiarios finales de los activos, la ubicación de su sede corporativa y la ubicación de los empleados que controlan la cuenta Edge del inversor.
Después de que se implementaron estos nuevos requisitos KYC más estrictos, FalconX le dijo a la CFTC que Edge perdió la mitad de sus clientes.
En su acuerdo de conciliación, la CFTC dijo que los esfuerzos de remediación de FalconX, así como su “cooperación sustancial” con la investigación, dieron como resultado una multa menor que la que se podría haber impuesto de otro modo.
FalconX debe pagar $1,179,008 en concepto de devolución y una multa civil de $589,504, y debe cesar y desistir de actuar como FCM no registrado.
FalconX no respondió a la solicitud de comentarios de CoinDesk al momento de esta publicación.
