Kraken verpflichtet sich, sicherzustellen, dass wir die geltenden Gesetze und Vorschriften einhalten. Unser Engagement für die Compliance und die Anpassung an regulatorische Veränderungen positioniert uns, um unsere Mission voranzutreiben, die globale Krypto-Adoption zu beschleunigen und finanzielle Freiheit zu fördern.

Proaktive regulatorische Anpassung

Kraken war proaktiv bei der Anpassung an regulatorische Veränderungen. Beispielsweise haben wir 2013, als die US-FinCEN neue Richtlinien einführte, unseren Start verzögert, um vollständige Compliance sicherzustellen. Diese Entscheidung unterstrich unser Verständnis, dass die Einhaltung von Vorschriften für die Langlebigkeit unserer Plattform von entscheidender Bedeutung ist.

Die Investition, das Upgrade und die Automatisierung der Kernkomponenten unseres risikobasierten Programms – wie BSA/AML, Sanktionen, Governance, Transaktionsüberwachung, Qualitätssicherung und Schulungsprogramme – waren integraler Bestandteil unseres globalen Compliance-Ansatzes.

Im Jahr 2023 haben wir vor dem Kongress ausgesagt, um unsere Standards für Risikomanagement, Sicherheit und den Schutz der Kunden zu erläutern. Wir haben auch potenzielle Verbesserungen im US-Krypto-Regelwerk für den Kongress hervorgehoben und gesetzgeberische und regulatorische Fortschritte in anderen entwickelten Volkswirtschaften angeführt.

Kryptomärkte überschreiten Grenzen auf eine Weise, die traditionelle Finanzmärkte nicht tun. Digitale Vermögenswerte ermöglichen es den Menschen, auf neue Weise grenzüberschreitend, in Echtzeit und fair zu handeln. Wir werden weiterhin unsere kollaborative Stimme in die laufende Diskussion über effektive Regulierung einbringen.

Klare regulatorische Rahmenbedingungen werden einen langen Weg gehen, um illegale Aktivitäten zu verhindern und damit die Integrität des Kryptomarktes zu schützen. Im Rahmen unseres Engagements setzen wir globale Standards wie MiCAR (Markets in Crypto Asset Regulation) um.

Vertrauen und Transparenz aufbauen

Wir kombinieren das Engagement, die Regeln zu befolgen, mit einem tief verwurzelten Respekt für das Vertrauen, das die Kunden in uns setzen. Das bedeutet, dass wir den Vorschriften und Gesetzen, die für unser Geschäft gelten, nachkommen, während wir aktiv die Privatsphäre der Kunden schützen und die höchsten Sicherheitsstandards einhalten.

Wir setzen uns auch weiterhin dafür ein und unterstützen Kandidaten, die Gesetze und Vorschriften vorantreiben, die für die Kryptoindustrie angemessen sind, während wir Vorschläge herausfordern, von denen wir glauben, dass sie keinen Sinn ergeben.

Wir legen großen Wert auf Transparenz in unseren Compliance-Prozessen. Als Beispiel für unser Engagement arbeiten wir häufig mit Strafverfolgungs- und Regulierungsbehörden auf der ganzen Welt zusammen. Im Jahr 2023 haben wir 2.510 Datenpakete an globale Strafverfolgungs- und Regulierungsbehörden als Reaktion auf gesetzmäßige Anfragen nach Kraken-Kundendaten bereitgestellt, was unser Engagement zeigt, mit der Strafverfolgung zusammenzuarbeiten, um die globale Krypto-Adoption voranzutreiben.

Wir tun dies in Übereinstimmung mit strengen Richtlinien und Verfahren, die darauf ausgelegt sind, die Privatsphäre der Kunden im maximalen gesetzlich zulässigen Umfang zu schützen. Sie können überprüfen, welche Behörden im letzten Jahr Daten angefordert haben, in unserem Transparenzbericht 2023 von Kraken.

Kernpraktiken der globalen Compliance

Das Krypto-Compliance-Programm von Kraken wurde entwickelt, um Finanzkriminalität, Marktmissbrauch, Datenschutzverletzungen und Betrug zu erkennen, zu mindern und zu verhindern, während es seine Kunden und breiter die Krypto-Märkte schützt.

Unser erstklassiges Compliance-Team wendet datengestützte, risikobasierte Lösungen an, die automatisierte "Regtech"-Lösungen in unsere Richtlinien, Verfahren und Kontrollen integrieren. Unser Vorstand und das Management setzen einen "Ton von oben" und überwachen unser Programm.

Unser Programm besteht aus grundlegenden Säulen:

  • Wir halten uns strikt an alle Gesetze und Vorschriften: Dazu gehören AML, Sanktionen, Terrorismusfinanzierung, Marktregulierung, Datenschutz und Verbraucherschutzvorschriften in den geografischen Regionen, in denen wir tätig sind, um unsere Kunden zu schützen und zu verhindern, dass böswillige Akteure unsere Plattform ausnutzen. Dazu gehören auch KYC (Know Your Customer) und EDD/CDD (Enhanced Due Diligence/Customer Due Diligence) Anforderungen.

  • Sicherung von Lizenzen und Registrierungen: Wir halten erforderliche Lizenzen und arbeiten aktiv mit den Regulierungsbehörden zusammen, um im guten Ansehen zu bleiben und unser Engagement für gesetzmäßige Operationen zu unterstreichen.

  • Robuste Kontrollen und datengestützte Berichterstattung: Wir stärken kontinuierlich unsere risikobasierten Kontrollen und messen und überwachen deren Effektivität über Echtzeit-Dashboard-Berichterstattung.

  • Governance und unabhängige Tests: Unsere Governance und Kontrollen unterliegen Risikobewertungen sowie Tests durch unabhängige Dritte, zusätzlich zu interner Qualitätssicherungsaufsicht.

  • Investition in Compliance-Expertise: Unser globales Compliance-Team umfasst Experten aus Regulierungsbehörden, Strafverfolgung und dem privaten Sektor, um robuste und umfassende Praktiken sicherzustellen, die kontinuierlich geschult werden.

Eine dynamische Compliance-Funktion für die Zukunft aufbauen

Die sich entwickelnden regulatorischen Regime auf der ganzen Welt unterstreichen weiter die Bedeutung der Compliance und ihre wachsende Rolle in der Kryptoindustrie. Neue Regeln bedeuten zusätzliche erforderliche Registrierungen, Berichterstattung und Offenlegungen.

Vor diesem Hintergrund verpflichten wir uns, eine zukunftsorientierte Compliance-Funktion aufzubauen, die:

  • Schützt unsere Kunden: Unser Programm stellt unsere Kunden an erste Stelle und schützt ihre Sicherheit und Privatsphäre. Wir bieten ihnen erstklassige Produkte und Dienstleistungen an, während wir die geltenden Gesetze einhalten.

  • Antizipiert und adressiert regulatorische Veränderungen: Wir verpflichten uns, unsere Compliance-Strategien weiterzuentwickeln, um aktuellen und aufkommenden Vorschriften gerecht zu werden.

  • Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden: Wir arbeiten eng mit Behörden auf allen Ebenen zusammen, um den Missbrauch unserer Plattform zu verhindern und Krypto-Investoren zu schützen.

  • Engagement mit der Industrie und politischen Entscheidungsträgern: Wir streben an, krypto-positive Politiken zu gestalten, die das Wachstum und die Innovation der Kryptoindustrie unterstützen, ohne unnötige Belastungen für Kunden oder den Sektor zu schaffen.

Wir haben unser Compliance-Programm so gestaltet, dass es sich flexibel an dynamisch ändernde globale Krypto-Vorschriften anpasst. Wir scannen weiterhin den Horizont, um vor regulatorischen Veränderungen voraus zu sein, und halten eine sichere und zuverlässige Plattform aufrecht, die die Prinzipien finanzieller Freiheit wahrt.

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Der Beitrag "Tischstakes: Compliance ist für Krypto-Plattformen unerlässlich" erschien zuerst auf dem Kraken Blog.

Quelle: Kraken

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