Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat am 10. Oktober Klage gegen Cumberland DRW eingereicht und ihm lediglich vorgeworfen, als nicht registrierter Händler zu agieren. Cumberland soll seit 2018 Krypto-Vermögenswerte im Wert von über 2 Milliarden Dollar verkauft und dabei gegen die bundesstaatlichen Registrierungsvorschriften verstoßen haben.

Die SEC behauptet, dass Cumberland bei seinem Eigenhandel (Handel auf eigene Rechnung) und beim Handel an Krypto-Asset-Börsen Dritter als nicht registrierter Händler gehandelt habe. Die Behörde fordert eine dauerhafte Unterlassungsverfügung, die Herausgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne, Verzugszinsen und zivilrechtliche Strafen.

Cumberland hat versucht, sich zu registrieren

Die SEC behauptete, dass fünf der von Cumberland verwalteten Token Wertpapiere seien. Konkret handelt es sich dabei um Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) und Filecoin (FIL). Die Behörde hat sie alle in der Vergangenheit als Wertpapiere eingestuft. Laut der Beschwerde:

„Cumberland fungierte als Wertpapierhändler, versäumte es jedoch, sich bei der Kommission als solcher registrieren zu lassen, und verstieß damit gegen Abschnitt 15(a) des Securities Exchange Act von 1934 (das ‚Exchange Act‘).“

Cumberland entgegnete in einer auf X veröffentlichten Erklärung, dass es sich 2019 als Dealer-Broker registriert habe, später aber herausfand, dass die Registrierung nur für Bitcoin (BTC) und Ether (ETH) galt. Zu den anderen Token sagte das Unternehmen:

„Wir haben zu diesem Punkt fünf Jahre lang in gutem Glauben Gespräche mit der SEC geführt […] Die heutige Beschwerde ist das erste Mal, dass die SEC die konkreten Transaktionen, um die es geht, dargelegt hat.“

SEC-Klage gegen Cumberland DRW. Quelle: Pacer

Reaktionen an die SEC

Cumberland merkte an, dass es sich lediglich um „das jüngste Ziel“ des Vorgehens der SEC gegenüber digitalen Vermögenswerten handele, und schlug einen kühnen Ton an:

„Als Folge dieser Maßnahme der SEC nehmen wir keine Änderungen an unserem Geschäftsbetrieb oder den Vermögenswerten vor, mit denen wir Liquidität bereitstellen […] Wir sind bereit, uns erneut zu verteidigen.“

Quelle: Cumberland

Cumberland ist nicht das einzige Krypto-Ziel der SEC, das trotzig reagiert. Nachdem Crypto.com eine Mitteilung von Wells erhalten hatte, in der es vor bevorstehenden rechtlichen Schritten der SEC gewarnt wurde, verklagte es die Behörde am 8. Oktober und forderte eine Feststellungsklage und eine Unterlassungsverfügung. Es bat ein Bezirksgericht in Texas unter anderem um die Feststellung, dass Crypto.com kein Wertpapiermakler ist, der gemäß dem Exchange Act registriert werden muss.

Magazin: Godzilla vs. Kong: SEC steht vor erbittertem Kampf gegen die juristische Feuerkraft von Kryptowährungen