Gegen einen ehemaligen #JPMorgan Mitarbeiter drohen Disziplinarmaßnahmen der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wegen angeblicher Verstöße gegen Vorschriften.
Dale Self wurde mit einer Geldstrafe von 5.000 Dollar belegt und für 15 Werktage von der Zusammenarbeit mit FINRA-Mitgliedern suspendiert. Die Strafe beruht auf dem Vorwurf, Self habe unrechtmäßig persönliche Daten von über 200 Kunden von J.P. Morgan Securities ohne deren oder die Zustimmung seines Arbeitgebers gesammelt.
Self, der mehr als zehn Jahre lang in der Investmentmanagement-Abteilung von JPMorgan Chase arbeitete, soll vertrauliche Kundeninformationen – darunter Geburtsdaten, Sozialversicherungsnummern und Finanzdaten – in einem persönlichen Notizbuch notiert haben.
FINRA behauptet, dass Self beabsichtigte, diese Informationen für eine zukünftige Anstellung bei einem Konkurrenzunternehmen zu verwenden, indem er vor der Übertragung der Konten dieser Kunden Kontoformulare und Kundensoftware vorbereitete.
Self hat die Daten inzwischen auf Anfrage an J.P. Morgan Securities zurückgegeben und den Fall mit FINRA beigelegt, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten.
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