Americká komise pro cenné papíry a burzy (SEC) udělila kryptohedgeovému fondu Galois Capital Management LLC pokutu 225 000 USD. 

Poplatky? Neschopnost řádně chránit aktiva klienta, včetně kryptoinvestic považovaných za cenné papíry, a klamání investorů ohledně toho, jak měly odkupy fungovat.

Porušení a špatné hospodaření

SEC uvádí, že mezi červencem 2022 a listopadem 2022 společnost Galois nedržela určitá kryptoaktiva u kvalifikovaného depozitáře, jak to vyžaduje pravidlo úschovy investičních poradců zákona o investičních poradcích. 

Místo toho nechali tato aktiva v online účtech na platformách jako FTX, které nebyly na úrovni. Když burza zkolabovala, Galois ztratil asi polovinu aktiv fondu. 

Aby toho nebylo málo, dávali investorům protichůdné informace o tom, jak moc je potřeba upozornit na výběry. Některým bylo řečeno, že potřebují alespoň pět pracovních dní do konce měsíce, zatímco jiní dostali své peníze rychleji a méně dní předem.

Podle Coreyho Schustera, spoluvedoucího jednotky správy aktiv divize SEC Enforcement: 

„Nedodržením ustanovení pravidel Custody Rule Galois Capital vystavil investory riziku, že aktiva fondu, včetně kryptoaktiv, mohou být ztracena, zneužita nebo zpronevěřena.“

Galois Capital zjištění nepřiznal ani nepopřel, ale souhlasil s tím, že zastaví další porušování a zaplatí pokutu, která připadne investorům, kteří prohráli.

Tento trest je součástí širšího zásahu SEC proti kryptoprůmyslu. Jen několik hodin předtím, než tato aktualizace vypadla, navrhl komisař regulátora Mark Uyeda vytvořit speciální registrační formuláře S-1 pro „cenné papíry digitálních aktiv“. 

Ve svém projevu na Korea Blockchain Week 2024 tvrdil, že současné formy ve skutečnosti neodpovídají zákonu za digitální aktiva, se kterými se stále více zachází jako s cennými papíry. 

Uyeda si myslí, že tyto nové formy by mohly snížit regulační bolesti pro sponzory digitálních aktiv a poskytnout informace, které lépe odrážejí, o čem tato aktiva jsou.

Tato výzva ke změně přichází v době, kdy velké kryptofirmy jako Ripple a Coinbase neustále tlačí zpět proti SEC a říkají, že pravidla nejsou jasná, co se počítá jako cenný papír.