在 2022 年 11 月崩盤之前，加密貨幣交易所 FTX 向七名舉報人支付了總計 2500 萬美元，以解決指控“系統性不當行爲”的投訴。

除其他事項外，舉報人還指控存在市場操縱、內幕交易、混合客戶和公司資金、以及違反法規和反洗錢措施等行爲。

這是由負責監督 FTX 破產案的法院任命的獨立審查員透露的。這位審查員是前檢察官羅伯特·克利裏 (Robert Cleary)，他的任務是審查針對 FTX 破產案和其他一些事項的大量調查。

克利裡近 300 頁的報告於週四公佈，距他被任命兩個多月後。

審查員的報告是揭示 FTX 詐欺行為範圍的最新報告。

迄今為止，只有一人——創始人兼前首席執行官薩姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)因涉嫌導致該交易所倒閉的數十億美元欺詐案而入獄。

班克曼-弗里德的核心圈成員已承認欺詐和其他指控，但在班克曼-弗里德的審判中與檢察官合作後，預計將獲得相對較輕的刑罰。

根據對 Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan 律師事務所調查的審查，審查員的報告表明，對 FTX 詐欺行為的了解超出了 Bankman-Fried 和一小群值得信賴的顧問的範圍。

FTX 破產後，Quinn Emanuel 受聘來確定 Sullivan & Cromwell 的律師是否了解詐欺案。 Quinn Emanuel 沒有發現任何證據表明在 FTX 申請破產之前和之後為 FTX 提供諮詢服務的 Sullivan & Cromwell 知道這一欺詐行為。

但它確實發現內部律師幫助賄賂了幾名舉報人。

舉報人包括 FTX 美國分部的至少三名前員工（其中包括一名高階主管）以及 Bankman-Fried 創立的交易公司 Alameda Research 的律師。

定居點

據審查員稱，這位身份不明的高管「聲稱FTX 集團誤導了監管機構和投資者，並且缺乏適當的公司結構」——他在給Bankman-Fried、首席技術官Nishad Singh 和內部律師Dan Friedberg的信中詳細介紹了這些指控。

該高管最終於 2022 年 9 月辭職，「並同意價值超過 1600 萬美元的和解協議」。

2022 年 9 月辭職的 FTX.US 前執行長 Brett Harrison 在社群媒體上對審查員的報告發表了講話。

哈里森寫道：“我沒有得到 1600 萬美元的報酬，除了退出協議之外，我沒有達成任何‘和解’。”

“考慮到我親眼目睹的嚴重組織功能失調，我提出的以及本報告中提到的擔憂與公司的管理及其滿足投資者陳述的能力有關，而不是犯罪活動。”

哈里森在另一篇文章中表示，審查員很可能已將其辭職後的股權轉換為 1,600 萬美元。

他表示：“即使這些股票在 2022 年 11 月沒有變得一文不值，由於 SEC 規定的高管冷靜期，我直到 12 月底才被允許在二級市場上出售它。”

據檢查人員稱，FTX 以 180 萬美元和解了另一起舉報人投訴，此前該員工僅在兩個月前被聘用，年薪為 20 萬美元，涉嫌市場操縱和內幕交易。

阿拉米達的一名律師在僅僅三個月後就被解僱，因為他們「對阿拉米達的監管和治理問題以及阿拉米達在沒有資金轉移許可證的情況下處理客戶資金表示擔憂」。該投訴以 200 萬美元和解。

一名「受僱從事反洗錢合規工作」的員工在上任三個月後被解僱，原因是 FTX.US「缺乏足夠的反洗錢控制和合規措施」。

Aleks Gilbert 是駐紐約的 DeFi 記者。有小費嗎？您可以透過 aleks@dlnews.com 與他聯繫。