熱門交易平臺 Robinhood Markets 的數字資產部門 Robinhood Crypto 已收到美國證券交易委員會 (SEC) 發出的威爾斯通知。該證券監管機構通知該公司，計劃針對涉嫌證券違規行爲提起執法行動。
Robinhood 表示，它決心證明“針對 Robinhood Crypto 的任何案件在事實和法律上是多麼的薄弱”。
SEC 向 Robinhood 發出 Wells 通知
根據 8K 週一披露的信息，Robinhood 於 5 月 4 日收到了美國證券交易委員會發出的威爾斯通知。
該通知表明，SEC 正在考慮對 Robinhood 的加密部門採取執法行動，因爲其可能違反了《1934 年證券交易法》第 15(a) 和 17A 條。簡而言之，美國監管機構認爲 Robinhood 向其客戶提供的加密資產是未註冊的證券。
SEC 一直在調查 Robinhood 的加密貨幣上市和加密貨幣託管業務，並做出“初步決定”，建議該機構對涉嫌證券違規行爲採取執法行動。
SEC 剛剛向 Robinhood 發出了 Wells 通知。他們最近幾個月發出的有關加密貨幣的通知數量令人震驚。很難想象他們會（或能夠）同時採取如此多的執法行動。現在看來他們正在濫用 Wells 流程作爲恐嚇手段。
— Jake Chervinsky (@jchervinsky) 2024 年 5 月 6 日
Robinhood 首席法律和合規官 Dan Gallagher 表示，儘管該公司與 SEC 合作，但還是發出了該通知。他對發佈警告通知表示失望：
加拉格爾表示：“經過多年真誠的嘗試，我們一直與美國證券交易委員會合作，以獲得監管明確性，包括我們衆所周知的‘進來註冊’的嘗試，但我們對該機構決定發佈與我們的美國加密業務相關的威爾斯通知感到失望。”
值得注意的是，2022 年 12 月，美國證券交易委員會就 Robinhood 的加密貨幣上市、加密貨幣託管和一般平臺運營發出了調查傳票。Robinhood Crypto 目前允許紐約投資者買賣 15 種不同的加密貨幣，包括比特幣、以太坊、狗狗幣和柴犬。
美國最高金融警察此前也發佈過類似的通知，警告將對加密貨幣交易所 Coinbase、幣安和 Uniswap 採取法律行動。
對監管地位充滿信心
加拉格爾曾於 2011 年至 2015 年擔任美國證券交易委員會 (SEC) 委員，他表示 Robinhood 已準備好向美國證券交易委員會證明他們的加密貨幣上市符合規定，並且他們提供的加密貨幣不是證券。
他繼續說道：“我們堅信，我們平臺上列出的資產不是證券，我們期待與美國證券交易委員會合作，以明確針對 Robinhood Crypto 的任何案件在事實和法律上是多麼的薄弱。”
美國證券交易委員會 (SEC) 和商品期貨交易委員會 (CFTC) 都尚未就加密資產方面的證券和商品發佈明確的指導方針。
目前，SEC 公開稱之爲商品的唯一加密貨幣是比特幣 (BTC)。以太坊也保持了這一地位多年，直到最近，SEC 主席 Gary Gensler 暗示，在從工作量證明過渡到權益證明安全模型後，該行業第二大加密貨幣可能會被視爲證券。
相反，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在 3 月份宣佈，以太幣與比特幣和萊特幣 (LTC) 一樣，是一種商品。
