Robinhood Markets Inc. 已成爲下一個受到美國證券交易委員會 (SEC) 法律訴訟威脅的加密貨幣交易平臺，從而加入了該機構打擊名單上的大量行業巨頭之列。

該公司在週六提交的 8-K 表中表示，其於 5 月 4 日收到了美國證券交易委員會發來的威爾斯通知。

針對 Robinhood 的指控

具體而言，SEC 工作人員透露，他們已達成“初步決定”，建議該機構提起訴訟，“指控其違反了 1934 年《證券交易法》第 15(a) 和 17A 條”。

根據 SEC 的網站，第 15(a) 條規定，除非經紀人在 SEC 註冊，否則經紀交易商實施或誘導購買或出售證券的行為屬於非法行為。同時，第 17A 條涉及透過重大誤報或遺漏詐騙客戶的資金。

文件稱，補救措施可能包括「禁令、停止令、沒收非法所得、判決前利息、民事罰款以及譴責、撤銷和限制活動」。

Robinhood 週一寫道，經過「多年的善意嘗試」遵守並註冊後，它對 SEC 的決定感到「失望」。

「我們堅信，我們平台上列出的資產不是證券，我們期待與 SEC 合作，以明確任何針對 Robinhood Crypto 的案件在事實和法律上都是多麼薄弱，」首席執行官 Dan Gallagher 說道。合規和公司事務官。

Robinhood 的股票 HOOD 週一相對未受影響，較週五收盤價 18.16 美元上漲 1.14%。

SEC 的下一個加密貨幣目標

Robinhood 於 2023 年 2 月首次收到 SEC 發出的與其加密業務相關的調查傳票。

今年6 月，在SEC 對幣安和Coinbase 提出類似指控，聲稱這些資產是未註冊證券後，該交易所將Cardano (ADA)、Solana (SOL) 和Polygon (MATIC) 等熱門加密資產從其平台上摘牌。

Kraken 也因去年 11 月在其平台上上市證券而受到指控，儘管該公司選擇在今年稍早因其質押服務相關的涉嫌證券違規行為而支付 3000 萬美元的罰款。

這一次，Kraken 和其他公司選擇在法庭上反擊美國證券交易委員會，加入其他公司的行列，聲稱其平台上的數位資產不符合投資合約的資格。

除了中心化交易平台之外，SEC 還於 4 月威脅起訴去中心化交易所開發商 Uniswap Labs，目前正在與以太坊基礎設施提供商 Consensys 爭奪以太坊 (ETH) 的證券地位。

加密貨幣風險投資公司 Variant Fund 的首席法務官 Jake Chervinsky 週一在 Twitter 上寫道：“他們現在似乎正在濫用 Wells 流程作為一種恐嚇策略。”

他補充說：“考慮到其實際目的是監管股票和債務市場，美國證券交易委員會將大量資源分配給加密貨幣。” “花在加密貨幣上的每一分鐘和納稅人的錢都沒有花在國會創建 SEC 所要追求的真正使命上。”

SEC 因 Robinhood 違反證券法向 Wells 發出通知，該帖子首先出現在 CryptoPotato 上。