熱門交易平臺 Robinhood (HOOD) 於 3 月 4 日收到美國證券交易委員會 (SEC) 發出的威爾斯通知。該股在週一盤前交易中下跌約 2.5%。

Robinhood 在週一的文件中表示：“2024 年 5 月 4 日，RHC 收到了美國證券交易委員會工作人員（以下簡稱“工作人員”）發來的‘威爾斯通知’，稱工作人員已通知 RHC，其已做出‘初步決定’，建議美國證券交易委員會對 RHC 提起執法行動，指控其違反了經修訂的 1934 年證券交易法第 15(a) 和 17A 條。”

在一份新聞稿中，Robinhood 採取了更爲強硬的語氣，稱該公司已經決定不提供 SEC 在過去的行動中稱之爲證券的某些代幣或產品，並稱這是“艱難的選擇”。

Robinhood 首席法律、合規和公司事務官丹·加拉格爾（Dan Gallagher，前美國證券交易委員會委員）表示，在嘗試與監管機構合作後，他感到“失望”。

他在一份聲明中表示：“我們堅信，我們平臺上列出的資產不是證券，我們期待與美國證券交易委員會合作，以明確針對 Robinhood Crypto 的任何案件在事實和法律上是多麼的薄弱。”

威爾斯通知是一種初步警告，告知公司美國證券交易委員會認爲其已掌握足夠信息對公司採取執法行動，並且通常會導致監管機構採取此類行動。

該公司表示，該機構可能採取的行動包括“民事禁令、公共行政訴訟和/或停止並終止訴訟，並可能尋求補救措施，包括禁令、停止並終止命令、追繳非法所得、判決前利息、民事罰款、譴責、撤銷和限制活動”。

此前，Robinhood 於 6 月 27 日終止了對 Cardano (ADA)、Polygon (MATIC) 和 Solana (SOL) 的支持——這三種代幣在美國證券交易委員會針對幣安和 Coinbase 提起的訴訟中被列爲證券。

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更新（2024 年 5 月 6 日，13:15 UTC）：添加更多詳細信息。