亮點
幣安將始終與監管機構和政策制定者密切合作，以確保加密貨幣行業實現美好的未來。
Noah Perlman（首席合規官）、Steven Christie（合規高級副總裁）和 Kristen Hecht（企業合規全球主管）共同領導着一支由 750 多名高級管理人員組成的行業領先團隊，並在監管合規方面提供支持。
監管合規有助於確保用戶安全並在整個行業建立信任。
與我們行業領先的合規團隊見面，瞭解他們與監管機構、內部團隊和幣安社區的合作。
幣安致力於遵守法規是我們文化和運營的基本支柱。作爲對用戶的職責的一部分，每位員工都努力工作以支持監管合規工作。在傳統金融領域充滿不確定性的時代，區塊鏈世界更需要開發和維護合規實踐和服務。
認識幣安合規團隊的領導者：
Noah Perlman，監管合規總監
Steven Christie，監管合規高級副總裁
Kristen Hecht，全球企業合規主管
Noah、Steven 和 Kristen 與幣安超過 750 名核心和支持員工一起工作。我們的合規團隊通過與監管機構和國際機構的合作，繼續提高世界各地的資金自由度。要了解他們的工作，沒有比了解他們的幣安故事、觀點和背景更好的方法了。
幣安合規團隊做什麼的？
首先，讓我們快速瞭解一下合規性的含義以及我們的團隊爲實現這一目標所做的工作。金融監管合規性確保我們的服務、產品和活動符合當地的金融規則和法規。它還有助於確保幣安對我們的用戶來說是一個安全的空間，因此，遵守這些標準是我們團隊的目標。
爲了讓您瞭解我們的工作範圍，以下是我們團隊所做工作的一些示例。
我們通過強制性 KYC（瞭解您的客戶）檢查確保瞭解我們的用戶是誰。
我們通過跟蹤交易和監控處罰來確保用戶使用幣安進行允許的活動。
當我們發現可疑活動時，我們會進行調查，並在適當或必要時與當局合作以協助受害者。
我們是思想領袖，不僅與行業合作，還與監管機構和政策制定者合作，以確保精心制定規則和法規，併爲加密貨幣的安全增長做出貢獻。
認識我們的合規領導者
管理基本的監管合規要求需要具有金融、加密貨幣和監管領域多元化經驗的個人。這就是爲什麼幣安不遺餘力地聘請我們認爲行業領先的合規團隊。我們爲我們的領導人感到無比自豪，並希望以下演示可以幫助您瞭解我們對待此事的嚴肅態度。
Noah Perlman，監管合規總監
諾亞在執法、法律和加密貨幣方面擁有深厚的背景和豐富的專業經驗，這使他非常適合從事監管合規工作。在加入幣安之前，諾亞曾擔任加密貨幣交易所 Gemini 的首席運營官和首席合規官，在此之前，他在摩根士丹利工作了 13 年。在其職業生涯早期，他曾在緝毒局 (DEA) 和美國司法部長辦公室工作。
諾亞在加密貨幣世界的經歷始於他在摩根士丹利委員會任職以評估加密貨幣機會。 “正是通過這次經歷，我開始瞭解加密貨幣，對它們產生了興趣，並最終確信它們將成爲未來金融的重要組成部分，”諾亞說。
“我想成爲其中的一部分。”
考慮到幣安的全球規模和行業的歷史，領導幣安的合規工作並非易事。諾亞瞭解手頭的任務，並每天致力於滿足期望平臺合規、安全且無欺詐的用戶的需求。
“投資和建立世界一流的合規計劃符合我們以用戶爲中心的理念。簡單地說，我們的使命是幫助幣安實現其戰略目標，同時保護公司免受監管、法律和監管風險以及聲譽。”
在幣安的頭幾個月裏，諾亞還花時間更好地瞭解了他的團隊。 “這裏有很多在該領域擁有豐富經驗的人，甚至該部門的幾位高級成員此前曾在該行業的其他公司擔任過 CCO 職位，”他自豪地說。
諾亞此前曾參與與國際執法機構的合作，包括最近在世界各地以浪漫詐騙方式運作的複雜犯罪團伙中沒收了從受害者那裏竊取的價值數百萬美元的加密貨幣。
在監管合規性方面，諾亞爲希望在加密世界中保持安全的幣安用戶提供了一些建議。
“適用於傳統金融世界決策的規則和判斷同樣適用於加密貨幣。具體來說，你應該選擇認真承擔風險和控制的平臺。一個好的選擇方法是瞭解該平臺是否獲得許可。第二是對看起來好得令人難以置信的機會保持警惕。
Kristen Hecht：全球企業合規總監
Kristen 爲幣安合規團隊帶來了超過 17 年的經驗。他的經驗包括參與美國政府打擊非法金融活動的工作。此外，克里斯汀還在全球銀行和加密錢包領域的金融犯罪合規領域工作了多年。
在美國財政部工作近九年後，克里斯汀轉到匯豐銀行，擔任匯豐中國金融犯罪合規部主管。 Kristen 隨後在 Novi Financial 進入加密貨幣領域，Novi Financial 是其母公司 Meta 旗下的數字資產錢包解決方案。克里斯汀對加密貨幣和監管合規性的看法很明確：
“加密貨幣，特別是區塊鏈技術，是未來。隨着行業技術的進步，創建和發展最佳的監管合規計劃是正確的事情。”
自 2023 年 1 月加入幣安團隊以來，Kristen 一直致力於支持幣安現有的合規計劃並將其打造成行業領先的卓越典範。這一旅程的關鍵部分是包括所有員工。這可確保每個人都瞭解並瞭解公司的合規計劃、政策要求和合規團隊原則的最新信息。
“公司採取並維持符合法律的做法至關重要，”克里斯汀說。
“確保用戶的資產安全並與世界各地的監管機構建立牢固且值得信賴的關係是公司的關鍵驅動力。在透明度是我們所做一切工作的基礎的市場中，這是一種競爭優勢。”
團隊成功的關鍵是與幣安業務合作伙伴保持富有成效和定期的關係，特別是在銀行和支付領域。
“我經常與我們的商業團隊合作，支持合作伙伴關係和請求。我解釋了我們的合規計劃是如何設計的，以及它如何有效地降低與產品、服務和用戶相關的風險。我們的目標始終是確保我們的合作伙伴滿足和超出了監管機構的期望和要求。”
克里斯汀通過設計和實施有效且可持續的計劃，繼續發展公司合規職能。這些計劃涵蓋多個領域，例如監管審查管理、產品合規性、風險評估和質量控制。
克里斯汀承認，在爲她的團隊招聘時，她“總是尋找合適的人才，特別是致力於在一個非常動態的生態系統中保護用戶並有效管理風險的人。”
對於任何參與區塊鏈世界的人，克里斯汀分享了這一有關監管合規的明智建議：“遵守法規並維護數字資產的安全需要個人責任。請確保盡職調查。”
“您應該知道您的數字資產服務提供商是否致力於滿足監管要求，以及他們是否提供有關其監管合規計劃的解釋。這包括 KYC 要求、欺詐保護和制裁監控。”
Steven Christie：監管合規高級副總裁
Steven 在打擊金融犯罪和監管合規方面擁有近 20 年的工作經驗，積累了豐富的經驗。他的職業生涯橫跨傳統銀行、房地產、外匯和加密貨幣。
Steven 於 2015 年進入加密貨幣領域，此前他在西方銀行工作了七年，擔任過多個職位，包括反洗錢調查部門負責人。在加入幣安之前，Steven 還在 Kraken 數字資產交易所擔任了五年全球監管合規主管。
“在西方銀行工作期間，我對加密貨幣產生了興趣，當時該銀行開始調查投資加密貨幣的客戶，”史蒂文回憶道。他通過研究和教育活動對比特幣瞭解得越多，他就越覺得銀行業對加密貨幣及其投資者採取了錯誤的方法。
“比特幣的前提也激發了我的自由主義精神，這在很多時候與我作爲監管合規官的角色相沖突。”
由於史蒂文不同意銀行業對加密貨幣的立場，因此他跨入了加密行業。正如他們所說，其餘的都是歷史了。
在幣安，史蒂文的合規目標是爲用戶提供儘可能廣泛的產品和服務。他認爲幣安必須能夠展示強大的監管合規計劃，該計劃能夠：
遵守不斷變化的國際監管格局。
降低幣安戰略銀行合作伙伴的平臺風險和感知風險。
自史蒂文加入以來，他見證了幣安在人員和技術方面的重大投資的基礎上不斷髮展。幣安全球認可的合規培訓和外展計劃也得到了擴展。
“通過這些計劃，我們已經能夠培訓世界各地的司法機構和機構如何利用區塊鏈的透明度。”
史蒂文還爲優化團隊組織結構所做的工作感到自豪。這有助於招募高素質專家，領導該部門進行反洗錢調查，加強盡職調查和制裁控制。
對於史蒂文來說，在幣安任職期間，技術取得了突飛猛進的進步。 “我們正在整合行業領先的技術來創建豐富的數據集，我們利用這些數據集來識別風險、進行調查並有效發現異常和可疑行爲。所有這些都可以進行定製，以滿足所有司法管轄區的當地細微差別。我們經營。”
史蒂文還指出了每個人進行自己的研究（DYOR）的重要性，並基於諾亞對加密貨幣愛好者的建議：
“在決定投資任何產品、加密貨幣或傳統金融之前，請務必先進行自己的研究。 如果您收到的優惠看起來好得令人難以置信，請務必小心。不存在合法的快速致富計劃。”
“當您決定投資時，請花時間評估您將信任您的資產的平臺和公司，使您的投資組合多樣化，並考慮僅在交易所或其他第三方服務上持有您需要交易的資產數量。”自我保管可以讓那些花時間學習如何使用它的人受益匪淺。”
我們的合規努力至關重要
幣安的努力是我們核心價值觀之一的基礎：以用戶爲中心。我們希望確保用戶安全、合規地訪問加密貨幣。我們今天重點介紹的三位領導者的工作是所有幣安員工爲實現我們的合規目標而做出的更廣泛努力的一部分。
憑藉我們的透明度和問責制，我們相信諾亞、史蒂文、克里斯汀和幣安所有人對加密貨幣領域用戶安全和監管合規性的重視是顯而易見的。
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