SEC.gov | SEC 指控五名投資顧問違反營銷規則
SEC 指控五名投資顧問違反營銷規則，理由是其廣告宣傳誤導且政策不充分。公司同意支付罰款並遵守 SEC 的命令。
五家諮詢公司因違反營銷規則與 SEC 達成和解。
違規行爲包括誤導性廣告和未能確保假設績效的相關性。
GeaSphere 面臨虛假廣告和記錄保存違規等其他監管違規行爲。
公司同意支付 20,000 至 100,000 美元的罰款。
在與 SEC 聯繫之前採取的糾正措施減少了罰款。
公司同意譴責、停止和終止命令以及合規承諾。
SEC 旨在確保完全遵守規則，強調主動糾正措施的好處。
來源：
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
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