ASIC 起訴幣安澳大利亞衍生品公司，稱其將 500 多名散戶客戶錯誤歸類爲專業投資者，導致他們失去保護權利。 

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）正式起訴全球加密貨幣交易所幣安的加密貨幣衍生品交易部門幣安澳大利亞衍生品公司，指控其嚴重違反消費者保護法規。該訴訟發生在 ASIC 加強對加密貨幣市場監管的背景下，這表明其爲保護這個新興數字資產領域的投資者所做的努力。

根據 ASIC 12 月 18 日發佈的新聞稿，幣安澳大利亞衍生品公司涉嫌在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間將 500 多名散戶客戶錯誤分類爲專業投資者。 

上述行爲剝奪了這些客戶重要的澳大利亞法定保護，包括使用產品披露聲明（PDS）、目標市場確定（TMD）和內部爭議解決程序。這些是幫助散戶投資者瞭解風險並在參與衍生品市場時擁有保護自己權利的機制的重要工具。

加強加密貨幣市場監管

ASIC 副總裁 Sarah Court 直言不諱地批評幣安澳大利亞衍生品公司的合規體系完全不合格。她還對許多客戶因保護不足而遭受重大財務損失表示擔憂。這表明幣安澳大利亞衍生品公司在風險管理和監管合規活動方面存在嚴重缺陷，引發了人們對該交易所保護投資者權利的責任的質疑。

ASIC 的投訴列出了一系列監管違規行爲，包括幣安澳大利亞衍生品未能發行 PDS 或 TMD、缺乏有效的爭議解決機制以及未能對員工進行充分的監管合規培訓。 ASIC還指責幣安澳大利亞衍生品未能高效、誠實和公平地提供服務，這直接違反了金融市場基本面。

值得注意的是，2023 年 4 月，在對幣安澳大利亞衍生品業務進行審查後，ASIC 應幣安本身的要求取消了該平臺的金融服務牌照。上述舉動發生在訴訟宣佈之前，表明幣安可能已經意識到其合規活動存在問題。

針對幣安澳大利亞衍生品公司的訴訟是 ASIC 加強對加密貨幣行業監管活動的一部分。最近，ASIC因違反規定對澳大利亞運營商Kraken處以1280萬美元的罰款。 ASIC 還在制定新指南，要求加密貨幣交易所根據《公司法》獲得金融服務許可證。 

ASIC 專員 Alan Kirkland 表示，這些許可要求將適用於比特幣和以太幣等主要加密資產。