根據 9 月 3 日的公告，美國證券交易委員會 (SEC) 指控基金顧問 Galois Capital Management 未能妥善保管客戶資產，包括將投資者資金存放在現已倒閉的加密貨幣交易所 FTX 中。
這些指控指出，投資顧問涉嫌違反美國證券交易委員會的託管規則，該規則規定，託管客戶資金的投資顧問必須將這些資金交給合格的託管人，例如註冊經紀商或銀行。
據 SEC 稱，Galois 在包括 FTX Trading Ltd 在內的多個加密貨幣交易所的線上交易帳戶中持有加密資產。
數位資產託管人經常尋求紐約信託章程。資料來源：紐約金融服務部
美國證券交易委員會執法部門資產管理部門聯席主管科里·舒斯特(Corey Schuster) 在一份聲明中表示，不遵守託管規則規定「會讓投資者面臨包括加密資產在內的基金資產可能流失、濫用或挪用的風險」。加：
“我們將繼續追究違反投資者保護核心義務的顧問的責任。”
自 2021 年以來，美國出現了大量合格的數位資產託管機構，包括 Anchorage Digital Bank、Fireblocks Trust Company、Coinbase Custody Trust 和 Fidelity Digital Asset Services。巴哈馬加密貨幣交易所 FTX 從來都不是其中之一。
由於嚴重的流動性危機以及管理不善和詐欺的指控，FTX 於 2022 年 11 月倒閉。這導致數十億客戶資金無法動用，公司申請破產。
該機構還指控伽羅瓦在贖回所需的通知期限方面誤導了基金投資者。美國證券交易委員會稱，該基金顧問「誤導了某些投資者，向他們表示贖回需要在月底前至少提前五個工作日通知，而允許其他投資者在更少的情況下贖回」。
SEC 表示，Galois 同意支付 22.5 萬美元的民事罰款，這筆罰款將分配給其基金受損的投資者。
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