花旗集團被勒令支付 6000 萬美元，即今天，2024 年 7 月 10 日

今天，#FederalReserve 命令花旗集團因各種缺陷支付 60,625,620 美元的民事罰款。花旗集團同意支付罰款，但不承認或否認指控。

違規詳情如下：

1. 2020 年 10 月 7 日，花旗集團同意董事會發布的停止和終止命令（“2020 年命令”），該命令基於花旗集團在風險管理和內部控制的各個領域（包括數據質量管理和監管報告、合規風險管理、資本規劃和流動性風險管理）的實施和執行中存在重大持續缺陷；

2. 2020 年 10 月 7 日，花旗銀行同意貨幣監理署 (OCC) 簽發同意令，以彌補其風險管理、內部控制和數據治理方面的缺陷，並同意對其處以 4 億美元的民事罰款 (OCC 命令)。

3. 紐約聯邦儲備銀行 (儲備銀行) 於 2023 年進行的一項審查發現，花旗集團在數據質量管理方面存在持續缺陷，且補償控制措施無法有效緩解相關風險。

4. 儲備銀行於 2023 年對花旗集團與 2020 年命令相關的補救措施進行的一項審查 (2020 年命令執行審查) 發現，花旗集團在執行其根據 2020 年命令第 4 段加強數據質量管理計劃的計劃或實施適當補償控制措施方面進展不足。