• Falcon Labs 因非法数字资产衍生品交易遭到商品期货交易委员会 (CFTC) 指控。

  • 该公司将为未注册的美国客户交易支付 176 万美元。

  • 该案是 CFTC 首次针对未注册的加密衍生品活动采取行动。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对加密货币行业进行了严厉打击，对位于塞舌尔的加密货币主要经纪公司 Falcon Labs 采取了执法行动。

根据周一的一份新闻声明，CFTC 指控 Falcon Labs 存在非法运营行为。该公司被发现在未经必要注册的情况下向美国客户提供了加密货币衍生品交易平台的访问权限。

报告指出，2021年10月至2023年3月，Falcon Labs征求并接受了美国客户的数位资产衍生性商品订单。它充当美国人在没有必要的 CFTC 注册的情况下寻求加密货币衍生品的中间人。

值得注意的是，Falcon Labs 最初以其名义建立一个主帐户，随后建立连结的子帐户，从而授予客户直接交换存取权限。通常情况下，交易所不要求、Falcon Labs 也不提供持有这些子帐户的个人的识别资讯。

根据该命令，Falcon Labs 从数位资产衍生性商品的客户交易中收取了总计约 1,179,008 美元的净费用。因此，猎鹰实验室受到了巨额经济处罚。该公司已被命令停止其未注册的活动，并支付总计 1,768,512 美元的罚款，其中包括 1,179,008 美元的没收非法所得和 589,504 美元的民事罚款。

同时，该命令承认，在 CFTC 对赵长鹏和币安相关实体采取法律行动后，Falcon Labs 主动加强了客户位置识别控制。

此案标志著美国商品期货交易委员会 (CFTC) 首次对未注册的期货经纪商 (FCM) 采取行动，以方便其进入数位资产交易所。 CFTC 执法总监 Ian McGinley 强调，该机构致力于维护衍生性商品市场的完整性，并准备向任何提供未注册数位资产服务的实体收取费用。

Falcon Labs 因非法引导美国用户进入加密货币而被罚款 170 万美元的贴文首先出现在 Coin Edition 上。