根据监管机构周一发布的公告，FalconX 将支付 180 万美元以和解美国商品期货交易委员会 (CFTC) 新宣布的指控，该指控称该加密货币交易公司未能注册为期货佣金商 (FCM)，违反了商品法。
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 在周一的新闻稿中表示，FalconX 通过其“Edge”产品充当加密货币主要经纪商，为机构客户（包括一些位于美国的客户）提供进入各种加密货币交易所的权限，以交易期货和掉期等衍生品。
尽管 FalconX 自称是“最大的数字资产主要经纪商”，但它并未在 CFTC 正式注册。根据周一达成的和解协议，FalconX 的投资组合公司之一 FalconX Bravo 自去年 8 月起已在 CFTC 注册为掉期交易商。
FalconX 为其机构客户开展业务的方式意味着，准确的了解你的客户 (KYC) 信息通常不会提供给 FalconX 与之交易的加密货币交易所。
然而，在 2023 年 3 月 CFTC 以类似罪行起诉币安前首席执行官赵长鹏后，FalconX 自愿“改变并加强了其收集客户识别信息的方法”——包括要求客户识别资产最终受益所有人的所在地、其公司总部的所在地，以及控制投资者 Edge 账户的员工的所在地。
在这些新的、更严格的 KYC 要求实施后，FalconX 告诉 CFTC，Edge 失去了一半的客户。
CFTC 在和解协议中表示，FalconX 的补救措施以及其对调查的“大力配合”使其受到的处罚低于原本可能施加的处罚。
FalconX 必须支付 1,179,008 美元的非法所得和 589,504 美元的民事罚款，并且必须停止作为未注册的 FCM 行事。
截至发稿时，FalconX 尚未回应 CoinDesk 的评论请求。
