澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对币安澳大利亚衍生品提起法律诉讼，指控该加密货币交易平台错误地将 500 多名散户客户归类为批发投资者。
根据澳大利亚证券投资委员会的新闻稿，币安的错误分类涉嫌剥夺客户根据澳大利亚金融法享有的重要消费者保护，从而引发诉讼，可能对该平台在澳大利亚的运营产生重大影响。
此次诉讼针对的是该加密货币交易所在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间的行为，指控该平台错误地将 505 名散户投资者归类为批发客户。这 505 名客户占币安澳大利亚用户群的 83%，他们被剥夺了散户根据澳大利亚法律享有的重要消费者权利和保护。
币安澳大利亚的监管失误和违法行为
根据 ASIC 的法律，交易加密衍生产品的零售客户依法有权获得产品披露声明 (PDS)、合规争议解决方案和目标市场决定 (TMD)。
然而，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 声称加密货币交易所未能提供这些保护措施，允许客户在没有适当保护措施的情况下交易高风险、投机性产品。据报道，许多客户因此遭受了重大财务损失。
澳大利亚证券投资委员会的法律文件概述了该交易所在相关期间涉嫌犯下的几项主要违规行为。其中包括未能确保其金融服务以高效、诚实和公平的方式提供，以及未能遵守其澳大利亚金融服务牌照的条件。
该加密货币交易所还因未对员工进行足够的培训以处理合规事宜而受到审查。
澳大利亚证券投资委员会副主席 Sarah Court 强调了违规行为的严重性，指出币安的“合规系统严重不足”，该平台使 500 多名客户面临不受监管的金融风险。
她强调，对这些零售客户分类的错误处理导致许多客户遭受重大财务损失。
ASIC 与币安澳大利亚的紧张关系
此次法律行动是在澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 对该加密货币交易所的澳大利亚金融服务业务进行有针对性的审查之后采取的。2022 年 12 月，监管机构开始审查币安的客户分类。
这导致根据《2001 年公司法》发出听证通知，旨在考虑暂停或取消币安的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。这家领先的加密货币交易所最终要求取消该牌照，澳大利亚证券投资委员会于 2023 年 4 月批准了这一请求。
除了诉讼之外，澳大利亚证券投资委员会还一直在监督向受影响客户支付赔偿金。仅在 2023 年，该监管机构就协助向被错误分类和被剥夺消费者保护的客户返还了约 1310 万美元。
币安面临更多法律挑战
这起诉讼只是币安目前面临的几个法律障碍之一。该加密货币交易所还卷入了与倒闭的加密货币交易所 FTX 的遗产的法律纠纷。11 月，FTX 对币安及其首席执行官赵长鹏提起诉讼，指控两家公司之间的 2021 年股票交易存在欺诈行为。
FTX 遗产声称，币安和赵长鹏等人将 FTX 20% 的股份和其美国实体 West Realm Shires 18.4% 的股份出售给该公司，据称这笔交易由 FTX 的 Alameda Research 部门资助。
诉讼指控币安利用币安的交易所代币和与美元挂钩的稳定币来促进这笔交易，总额至少为 17.6 亿美元。
此外，该加密货币交易所还试图抵御 Peanut the Squirrel 所有者 Mark Longo 的知识产权盗窃指控，后者声称该交易所未经授权使用了他的商标。
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