美国证券交易委员会敦促联邦法院驳回加密货币交易所 Kraken 在一项正在进行的有关涉嫌证券违规的诉讼中提出的三项抗辩。
美国证券交易委员会 (SEC) 于 11 月 5 日提交的动议对 Kraken 的主张提出了质疑,即对于哪些数位资产符合证券资格,法律不够明确。
美国证券交易委员会最初于 2023 年 11 月起诉 Kraken,指控该交易所作为未注册的证券交易所、经纪人和清算机构运作。
据 SEC 称,Kraken 的平台促进了无需适当注册的加密货币证券交易,为交易所带来了可观的收入。
Kraken 在 8 月试图驳回诉讼,但法院做出了有利于 SEC 的裁决,允许案件继续进行。
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SEC 驳斥三项抗辩
针对 Kraken 的最新辩护,美国证券交易委员会认为,Kraken 援引「重大问题原则」的行为应被驳回。重大问题原则认为,监管机构需要国会明确授权才能采取重大监管行动。
Kraken 的辩护称,美国证券交易委员会缺乏将数位资产作为证券进行监管的明确权力,并且用于确定资产是否符合证券资格的术语「投资合约」在这方面缺乏足够的清晰度。
SEC 驳回了这些指控,坚称现有证券法并不含糊,而且 Kraken 对构成证券违规的行为有充分的了解。
美国证券交易委员会也对 Kraken 的通知辩护不充分提出质疑,称该交易所没有被正确告知其业务违反了证券法。该委员会认为这种辩护在法律上有缺陷,认为它只会透过需要与主要问题无关的大量证据来扩大案件范围。
美国证券交易委员会在提交的文件中警告称,接受 Kraken 的辩护可能会导致过度且「不相关」的文件请求,从而使法律程序复杂化并拖延。该委员会认为,驳回这些辩护将简化案件并防止不必要的司法资源支出。
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