美国证券交易委员会最近宣布就一家前认证投资咨询平台的指控达成和解。该证券监管机构已就佛罗里达州 Galois Capital Management LLC 面临的指控达成和解，该公司与一家主要基金就投资加密资产涉嫌违反托管权达成和解。
美国证券监管机构宣布对 Galois Capital 的指控达成和解
在最近的一份新闻稿中，监管机构提到，Galois Capital 未能满足要求。特别是，该平台无法确保加密资产对消费者资产的保护。据报道，Galois Capital 将相关资产作为证券提供和出售。美国证券交易委员会还指责该平台在赎回通知期方面误导了投资者。
据报道，为了解决上述指控，Galois 同意赔偿罚款。因此，它将支付 225,000 美元的民事罚款。这笔款项将分配给 Galois Capital 基金的受损投资者。据美国证券交易委员会称，自 2022 年 7 月以来，Galois Capital 一直无法保证由合格托管人维护私募基金持有的特定加密资产。
这表明该平台违反了《投资顾问法》的托管规则。根据该命令，该平台在交易平台上处理在线交易的账户中持有一些资产。其中一个交易平台考虑了 FTX Trading Ltd。监管机构认为他们不是合格的托管人。
2022 年 11 月，由于 FTX 崩盘，该基金的资产管理规模几乎损失了 50%。除此之外，Galois Capital 还涉嫌误导一些投资者。它告诉投资者，月底前至少需要提前 5 个工作日通知。另一方面，它允许其他投资者在更短的时间内提取资金。
据报道，Galois Capital 的合规失败使投资者的资金面临多项风险
未能遵守规定使 Galois Capital 的投资者面临资金损失、挪用或滥用的风险。SEC 执法部门资产管理部门联席主管 Corey Schuster 在最近的声明中表示。目前，SEC 认为这些指控已经解决，因为 Galois Capital 已向其保证将偿还所要求的金额。
