美国证券交易委员会（SEC）对加密对冲基金 Galois Capital Management LLC 处以 225,000 美元罚款。
指控是什么？未能妥善保护客户资产，包括被视为证券的加密投资，并误导投资者了解赎回方式。
违规和管理不善
SEC 表示，2022 年 7 月至 2022 年 11 月期间，Galois 未按照《投资顾问法》的托管规则要求将某些加密资产保管给合格托管人。
相反，他们将这些资产留在了 FTX 等平台上的线上帐户中，而这些平台并没有达到标准。当交易所崩溃时，伽罗瓦损失了该基金大约一半的资产。
更糟的是，他们向投资者提供了关于提款需要多长时间通知的相互矛盾的资讯。有些人被告知，他们需要在月底之前至少五个工作日，而另一些人则可以在更少的天数内更快地拿到钱。
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管 Corey Schuster 表示：
“由于不遵守托管规则规定，Galois Capital 使投资者面临基金资产（包括加密资产）可能丢失、滥用或挪用的风险。”
伽罗华资本没有承认或否认调查结果，但同意停止进一步违规行为并支付罚款，这笔罚款将归于损失的投资者。
这项处罚是 SEC 对加密货币行业更广泛打击的一部分。就在此次更新发布前几个小时，监管机构专员 Mark Uyeda 建议为「数位资产证券」创建特殊的 S-1 登记表。
他在 2024 年韩国区块链周上发表演说时认为，目前的形式并不真正符合数位资产的要求，数位资产越来越多地被视为证券。
乌耶达认为，这些新形式可以减少数位资产赞助商面临的监管难题，并提供更好地反映这些资产的资讯揭露。
在这种要求变革的呼声之际，Ripple 和 Coinbase 等主要加密货币公司不断反击 SEC，称这些规则并不清楚什么才算是证券。
