根据 9 月 3 日的公告，美国证券交易委员会 (SEC) 指控基金顾问 Galois Capital Management 未能妥善保管客户资产，包括将投资者资金存放在现已倒闭的加密货币交易所 FTX 中。
这些指控指出，投资顾问涉嫌违反美国证券交易委员会的托管规则，该规则规定，托管客户资金的投资顾问必须将这些资金交给合格的托管人，例如注册经纪商或银行。
据 SEC 称，Galois 在包括 FTX Trading Ltd 在内的多个加密货币交易所的线上交易帐户中持有加密资产。
数位资产托管人经常寻求纽约信托章程。资料来源：纽约金融服务部
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管科里·舒斯特(Corey Schuster) 在一份声明中表示，不遵守托管规则规定「会让投资者面临包括加密资产在内的基金资产可能流失、滥用或挪用的风险」。加：
“我们将继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。”
自 2021 年以来，美国出现了大量合格的数位资产托管机构，包括 Anchorage Digital Bank、Fireblocks Trust Company、Coinbase Custody Trust 和 Fidelity Digital Asset Services。巴哈马加密货币交易所 FTX 从来都不是其中之一。
由于严重的流动性危机以及管理不善和诈欺的指控，FTX 于 2022 年 11 月倒闭。这导致数十亿客户资金无法动用，公司申请破产。
该机构还指控伽罗瓦在赎回所需的通知期限方面误导了基金投资者。美国证券交易委员会称，该基金顾问「误导了某些投资者，向他们表示赎回需要在月底前至少提前五个工作日通知，而允许其他投资者在更少的情况下赎回」。
SEC 表示，Galois 同意支付 22.5 万美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其基金受损的投资者。
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