美国证券交易委员会（SEC）指控总部位于佛罗里达州的 Galois Capital 存在严重的合规失误和对投资者的虚假陈述。

这些指控与该公司未能遵守所需的托管惯例和误导性赎回政策信息有关。

根据 SEC 的命令，Galois Capital 违反了《投资顾问法》的托管规则。Galois Capital 曾是一家主要投资加密资产的私募基金的注册投资顾问。该规则规定，客户资产（包括作为证券提供和出售的资产）必须由合格的托管人保管。

然而，自2022年7月以来，Galois Capital并未遵守这些规定，在FTX Trading等平台的交易帐户中持有加密资产，而这些平台不被SEC视为合格托管人。

这种托管做法的失误导致了巨额损失，在 2022 年 11 月 FTX 崩溃期间，该基金管理的资产约有一半损失。

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误导投资者

除了托管失败之外，美国证券交易委员会还发现 Galois Capital 在赎回程序方面误导了投资者。 

根据美国证券交易委员会的文件，该公司告知一些投资者，赎回需要在月底前至少提前五个工作日通知，而其他投资者则可以在更短的通知期限内赎回。

赎回政策的不一致导致投资者对其投资适用的条款和条件产生误导。

由于未能遵守托管规则规定，Galois Capital 使投资者面临重大风险，包括资产的潜在损失、滥用或挪用。美国证券交易委员会仍然致力于追究违反基本投资者保护义务的顾问的责任。

Corey Schuster，美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管。

为了解决这些指控，Galois Capital 同意达成和解，并处以 22.5 万美元的民事罚款。这笔罚款将用于补偿基金受损的投资者。

在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，该公司已同意停止任何进一步违反《顾问法》的行为。此外，作为该命令的一部分，Galois Capital 已受到正式谴责。

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