WisdomTree Asset Management 已收到美国证券交易委员会 (SEC) 发出的威尔斯通知 (Wells Notice)，要求对三只专注于 ESG 标准的 ETF 采取执法行动。
8月5日，该公司向美国证券交易委员会提交了8-K表格，通知WisdomTree Asset Management, Inc.（WTAM）收到了美国证券交易委员会工作人员的“威尔斯通知”。
WTAM 是 WisdomTree 的全资子公司。
美国证券交易委员会为 WisdomTree 提供的 Wells 说明
具体来说，WTAM 收到的这份 Wells Note 告知，SEC 工作人员已做出“初步决定”，建议该机构对该公司采取执法行动，指控其违反了美国联邦证券法的某些规定。
此类通知可能会导致随后的民事禁制令诉讼或其他法律诉讼，可能导致禁令、恢复原状、利息、民事罚款或其他。
然而，应该指出的是，威尔斯通知并不是对不法行为的正式指控，也不是收件人违反法律的明确决定。事实上，WTAM 目前坚称其行为符合所有适用的法律和法规。
WisdomTree 提交的 8-K 表格显示，SEC 质疑的涉嫌违规行为涉及由 WTAM 管理的 WisdomTree Trust 的三只 ETF，这些 ETF 奉行专注于 ESG 基金的投资策略。
ESG 基金是应仅包含具有高可持续性分数的证券的投资产品。
此类基金越来越受到对这些主题敏感的投资者的欢迎，因此分布相对广泛。
智慧树资金
WisdomTree旗下三个ESG基金分别为WisdomTree国际ESG基金（RESD）、WisdomTree新兴市场ESG基金（RESE）、WisdomTree美国ESG基金（RESP）。
WisdomTree Trust董事会在仔细评估了投资者需求持续不足以及未来资产成长前景有限等各种因素后，于2023年12月批准了ESG基金的清算。
他的所有 ESG 基金已于今年 2 月完成清算。
在营运期间，WisdomTree的ESG基金的平均管理资产总额（AUM）约为1.19亿美元。
例如，在伦敦证券交易所上市的唯一ETF WisdomTree实体比特币目前的资产管理规模为5.4亿美元，而美国上市的新ETF WisdomTree比特币基金在7个月内已达到2.06亿美元。
因此，WisdomTree的ESG基金的成功非常有限，以至于公司决定关闭它们。
WisdomTree共管理79只ETF，总管理规模超过760亿美元。
智慧树
WisdomTree是一家专门从事ETF和ETP发行和管理的公司，也是该特定领域全球最大的公司之一。
该公司于 1985 年由乔纳森·斯坦伯格 (Jonathan Steinberg) 在纽约创立，并在证券交易所上市，股票代号为 WT。
实际上，在该消息发布前几天，WT股票的市场价格就已经开始下跌。
然而，不应忘记的是，8 月 1 日，它已达到 12 美元以上的历史高点。
2021 年的出色表现使该股从大流行前的 5 美元左右升至 7 美元以上，在随后的熊市期间又回到了 5 美元。
但从今年2月底开始，价格开始大幅上涨，目前较年初上涨44%。
尽管很大一部分集中在 7 月下半月，但这一增长几乎一直持续到 8 月初。
事实上，目前略低于 10 美元的价格与 7 月初的价格完全一致，因为在达到新的历史高点后，它几乎已经失去了最近获得的一切。
8月5日单日下跌7%，也是因为上述消息加上月初就已经开始的下跌，雪上加霜。
