花旗集团被勒令支付 6000 万美元，即今天，2024 年 7 月 10 日

今天，#FederalReserve 命令花旗集团因各种缺陷支付 60,625,620 美元的民事罚款。花旗集团同意支付罚款，但不承认或否认指控。

违规详情如下：

1. 2020 年 10 月 7 日，花旗集团同意董事会发布的停止和终止命令（“2020 年命令”），该命令基于花旗集团在风险管理和内部控制的各个领域（包括数据质量管理和监管报告、合规风险管理、资本规划和流动性风险管理）的实施和执行中存在重大持续缺陷；

2. 2020 年 10 月 7 日，花旗银行同意货币监理署 (OCC) 签发同意令，以弥补其风险管理、内部控制和数据治理方面的缺陷，并同意对其处以 4 亿美元的民事罚款 (OCC 命令)。

3. 纽约联邦储备银行 (储备银行) 于 2023 年进行的一项审查发现，花旗集团在数据质量管理方面存在持续缺陷，且补偿控制措施无法有效缓解相关风险。

4. 储备银行于 2023 年对花旗集团与 2020 年命令相关的补救措施进行的一项审查 (2020 年命令执行审查) 发现，花旗集团在执行其根据 2020 年命令第 4 段加强数据质量管理计划的计划或实施适当补偿控制措施方面进展不足。