Trước khi sụp đổ ngoạn mục vào tháng 11 năm 2022, sàn giao dịch tiền điện tử FTX đã trả tổng cộng 25 triệu đô la cho bảy người tố cáo để giải quyết các khiếu nại cáo buộc “những hành vi không đúng đắn trong hệ thống”.
Trong số những điều khác, những người tố cáo đã cáo buộc thao túng thị trường, giao dịch nội gián, trộn lẫn quỹ của khách hàng và công ty cũng như coi thường các quy định và biện pháp chống rửa tiền.
Đó là theo một giám định viên độc lập do tòa án giám sát việc phá sản của FTX chỉ định. Người điều tra, cựu công tố viên Robert Cleary, được giao nhiệm vụ xem xét vô số cuộc điều tra về sự sụp đổ của FTX và một số vấn đề khác.
Báo cáo dài gần 300 trang của Cleary được công bố hôm thứ Năm, hơn hai tháng sau khi ông được bổ nhiệm.
Báo cáo của giám khảo là báo cáo mới nhất làm sáng tỏ mức độ gian lận tại FTX.
Cho đến nay, chỉ có một người – người sáng lập và cựu CEO Sam Bankman-Fried – đã bị bỏ tù vì liên quan đến vụ lừa đảo trị giá hàng tỷ đô la dẫn đến sự sụp đổ của sàn giao dịch.
Các thành viên trong vòng bên trong của Bankman-Fried đã nhận tội lừa đảo và các tội danh khác, nhưng dự kiến sẽ nhận mức án tương đối nhẹ sau khi hợp tác với các công tố viên trong phiên tòa xét xử Bankman-Fried.
Dựa trên việc xem xét cuộc điều tra của công ty luật Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan, báo cáo của cơ quan giám định cho thấy kiến thức về gian lận tại FTX đã vượt ra ngoài phạm vi Bankman-Fried và một nhóm nhỏ các cố vấn đáng tin cậy.
Quinn Emanuel được thuê sau khi FTX phá sản để xác định xem liệu các luật sư tại Sullivan & Cromwell có biết về vụ gian lận hay không. Quinn Emanuel không tìm thấy bằng chứng nào cho thấy Sullivan & Cromwell, công ty tư vấn cho FTX cả trước và sau khi nộp đơn xin phá sản, đã biết về hành vi gian lận.
Nhưng họ phát hiện ra rằng các luật sư nội bộ đã giúp trả tiền cho một số người tố giác.
Những người tố cáo bao gồm ít nhất ba nhân viên cũ tại chi nhánh FTX tại Hoa Kỳ – trong đó có một giám đốc điều hành – và một luật sư tại Alameda Research, công ty thương mại do Bankman-Fried thành lập.
định cư
Giám đốc điều hành giấu tên “tuyên bố rằng Tập đoàn FTX đã đánh lừa các cơ quan quản lý và nhà đầu tư, đồng thời thiếu cơ cấu công ty phù hợp” - những cáo buộc mà ông trình bày chi tiết trong một lá thư gửi Bankman-Fried, Giám đốc Công nghệ Nishad Singh và luật sư nội bộ Dan Friedberg, theo người giám định.
Giám đốc điều hành cuối cùng đã từ chức vào tháng 9 năm 2022 “và đồng ý với một thỏa thuận trị giá hơn 16 triệu đô la”.
Cựu Giám đốc điều hành FTX.US Brett Harrison, người đã từ chức vào tháng 9 năm 2022, đã giải quyết báo cáo của người kiểm tra trên mạng xã hội.
Harrison viết: “Tôi đã không được trả 16 triệu đô la và tôi không tham gia bất kỳ ‘thỏa thuận’ nào ngoài thỏa thuận rút lui của mình”.
“Những mối quan ngại mà tôi nêu ra và được đề cập trong báo cáo này liên quan đến việc quản lý công ty và khả năng đáp ứng các đại diện của công ty trước các nhà đầu tư, do tình trạng rối loạn chức năng sâu sắc trong tổ chức mà tôi đã chứng kiến, chứ không phải hoạt động tội phạm.”
Trong một bài đăng khác, Harrison cho biết có khả năng người giám định đã chuyển đổi cổ phần sau khi từ chức của ông thành 16 triệu USD.
Ông nói: “Ngay cả khi vốn chủ sở hữu không trở nên vô giá trị vào tháng 11 năm 2022, tôi cũng không được phép bán nó trên thị trường thứ cấp cho đến cuối tháng 12 do thời gian tạm dừng do SEC bắt buộc dành cho các giám đốc điều hành”.
Theo giám định viên, FTX đã giải quyết một khiếu nại tố giác khác với số tiền 1,8 triệu USD sau khi nhân viên này, người mới được thuê chỉ hai tháng trước đó với mức lương hàng năm là 200.000 USD, bị cáo buộc thao túng thị trường và giao dịch nội gián.
Một luật sư tại Alameda đã bị sa thải chỉ sau ba tháng khi họ “đưa ra mối lo ngại về các vấn đề quản lý và quản lý tại Alameda và việc Alameda xử lý tiền của khách hàng mà không có giấy phép chuyển tiền”. Khiếu nại đó đã được giải quyết với giá 2 triệu đô la.
Một nhân viên “được thuê để làm việc về tuân thủ chống rửa tiền” đã bị sa thải ba tháng sau khi tuyên bố FTX.US “thiếu các biện pháp tuân thủ và kiểm soát chống rửa tiền đầy đủ”.
Aleks Gilbert là phóng viên DeFi có trụ sở tại New York. Có một mẹo? Bạn có thể liên hệ với anh ấy tại aleks@dlnews.com.
