Cơ quan quản lý CFTC, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa, đã áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với Falcon Labs, một công ty môi giới tiền điện tử hàng đầu có trụ sở tại Seychelles, vì hành vi vi phạm các quy tắc tại thị trường Mỹ.

Falcon Labs đối mặt án phạt

Tòa án liên bang Hoa Kỳ phát hiện ra rằng Falcon Labs chịu trách nhiệm cho phép cư dân trong nước truy cập vào các nền tảng phái sinh tiền điện tử để giao dịch trên cơ sở chưa đăng ký. Theo báo cáo của CFTC, trong khoảng thời gian từ tháng 10 năm 2021 đến tháng 3 năm 2023, Falcon Labs đã cung cấp dịch vụ trung gian cho người dùng Mỹ, nơi những người dùng này đặt hàng và thực hiện giao dịch đối với các sản phẩm phái sinh tài sản kỹ thuật số mà không cần đăng ký.

Falcon Labs bắt đầu tạo điều kiện thuận lợi hơn nữa cho việc trao đổi giao dịch bằng cách được công nhận là chủ tài khoản chính của công ty. Trong một thời gian ngắn, các cá nhân liên quan đã được giải quyết bằng các tài khoản phụ riêng biệt, không có bất kỳ bằng chứng nhận dạng nào.

Hoạt động bất hợp pháp như vậy đã khiến Công ty Falcon tích lũy thành công khoản phí ròng khoảng 1.179.000 đô la từ các giao dịch của khách hàng trong các công cụ phái sinh tài sản ảo. Theo đó, CFTC buộc công ty nói trên phải chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm này thông qua hình phạt tài chính đáng kể này. Theo bản án, Falcon Labs phải ngay lập tức ngừng tham gia vào các hoạt động chưa đăng ký này để thay mặt cho khoản tiền phạt 1.768.512 triệu USD tiền phạt vi phạm và phạt tiền dân sự.

Nỗ lực tuân thủ của Falcon Labs

Giám đốc Thực thi CFTC Ian McGinley nhấn mạnh cách tiếp cận chắc chắn của cơ quan nhằm đảm bảo tính đúng đắn của thị trường phái sinh và đảm bảo rằng bất kỳ ai tham gia vào các dịch vụ tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký sẽ bị truy tố. Hệ thống đáp ứng và tuân thủ quy định của Falcon Labs đóng vai trò quan trọng đối với sự thành công của công ty trong ngành chăm sóc sức khỏe.

Falcon Labs đã tăng cường trước các biện pháp kiểm soát Quản lý danh tính cho khách hàng. Mặc dù biện pháp như vậy có thể chứng minh một hình thức thể hiện cam kết của Falcon Labs trong việc tuân thủ quy định, nhưng nó vẫn có thể không đủ để bào chữa cho công ty khỏi phải đối mặt với hậu quả của những hành vi sai trái trong quá khứ.