FalconX sẽ trả 1,8 triệu USD để giải quyết các khoản phí mới được công bố từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) rằng công ty giao dịch tiền điện tử đã vi phạm luật hàng hóa khi không đăng ký làm nhà kinh doanh hoa hồng tương lai (FCM), theo thông báo hôm thứ Hai từ cơ quan quản lý.

Thông qua sản phẩm “Edge” của mình, FalconX hoạt động như một nhà môi giới tiền điện tử hàng đầu, cung cấp cho các khách hàng tổ chức – bao gồm một số khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ – quyền truy cập vào các sàn giao dịch tiền điện tử khác nhau để giao dịch các sản phẩm phái sinh, bao gồm hợp đồng tương lai và hợp đồng hoán đổi, CFTC cho biết trong thông cáo báo chí hôm thứ Hai.

Mặc dù FalconX tự mô tả mình là “công ty môi giới tài sản kỹ thuật số lớn nhất” nhưng nó chưa được đăng ký hợp lệ với CFTC. Một trong những công ty trong danh mục đầu tư của FalconX, FalconX Bravo, đã được đăng ký với CFTC với tư cách là đại lý hoán đổi kể từ tháng 8 năm ngoái, theo thỏa thuận giải quyết hôm thứ Hai.

Cách FalconX tiến hành kinh doanh cho các khách hàng tổ chức của mình có nghĩa là thông tin chính xác về khách hàng của bạn (KYC) thường không được cung cấp cho các sàn giao dịch tiền điện tử mà FalconX đang giao dịch.

Tuy nhiên, sau khi CFTC đệ đơn kiện cựu Giám đốc điều hành Binance, Changpeng “CZ” Zhao vì tội tương tự vào tháng 3 năm 2023, FalconX đã tự nguyện “thay đổi và nâng cao cách tiếp cận của mình để thu thập thông tin nhận dạng khách hàng” – bao gồm cả yêu cầu khách hàng xác định vị trí của chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng của tài sản, địa điểm đặt trụ sở chính công ty của họ và địa điểm của nhân viên kiểm soát tài khoản Edge của nhà đầu tư.

Sau khi các yêu cầu KYC mới, chặt chẽ hơn này được đưa ra, FalconX nói với CFTC rằng Edge đã mất một nửa số khách hàng của mình.

Trong thỏa thuận giải quyết của mình, CFTC cho biết những nỗ lực khắc phục của FalconX – cũng như “sự hợp tác đáng kể” của họ với cuộc điều tra – đã dẫn đến mức phạt thấp hơn mức có thể được áp dụng.

FalconX phải trả 1.179.008 USD tiền phạt vi phạm và phạt dân sự 589.504 USD, đồng thời phải ngừng hoạt động với tư cách là một FCM chưa đăng ký.

FalconX đã không trả lời yêu cầu bình luận của CoinDesk vào thời điểm báo chí.