Robinhood (HOOD), nền tảng giao dịch phổ biến, đã nhận được Thông báo Wells từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vào ngày 4 tháng 3. Cổ phiếu đã giảm khoảng 2,5% trong giao dịch tiếp thị trước vào thứ Hai.
"Vào ngày 4 tháng 5 năm 2024, RHC đã nhận được 'Thông báo về Wells' từ Nhân viên của SEC ("Nhân viên") cho biết rằng Nhân viên đã thông báo cho RHC rằng họ đã đưa ra 'quyết định sơ bộ' để khuyến nghị SEC nộp đơn hành động cưỡng chế chống lại RHC với cáo buộc vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 đã được sửa đổi,” Robinhood cho biết trong hồ sơ hôm thứ Hai.
Trong một thông cáo báo chí, Robinhood có giọng điệu gay gắt hơn, nói rằng công ty đã quyết định không cung cấp một số token hoặc sản phẩm nhất định mà SEC gọi là chứng khoán trong các hành động trước đây, gọi đây là “những lựa chọn khó khăn”.
Giám đốc pháp lý, tuân thủ và các vấn đề doanh nghiệp của Robinhood, Dan Gallagher – cựu ủy viên SEC – cho biết ông “thất vọng” sau khi cố gắng làm việc với cơ quan quản lý.
“Chúng tôi tin chắc rằng tài sản được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi không phải là chứng khoán và chúng tôi mong muốn được hợp tác với SEC để làm rõ mọi trường hợp chống lại Robinhood Crypto sẽ yếu đến mức nào cả về thực tế và luật pháp,” ông nói trong một tuyên bố. .
Thông báo của Wells là những cảnh báo sơ bộ thông báo cho các công ty rằng SEC tin rằng họ có đủ thông tin để đưa ra hành động cưỡng chế đối với một công ty và thường dẫn đến những hành động như vậy của cơ quan quản lý.
Công ty cho biết hành động tiềm năng từ cơ quan này có thể bao gồm "một hành động mang tính răn đe dân sự, thủ tục hành chính công và/hoặc thủ tục ngừng hoạt động và có thể tìm kiếm các biện pháp khắc phục bao gồm lệnh cấm, lệnh ngừng hoạt động, giải tán , lãi suất trước khi xét xử, hình phạt tiền dân sự, kiểm duyệt, thu hồi và hạn chế hoạt động.”
Trước đó, Robinhood đã chấm dứt hỗ trợ cho Cardano (ADA), Polygon (MATIC) và Solana (SOL) vào ngày 27 tháng 6 – ba token được coi là chứng khoán trong vụ kiện của SEC chống lại Binance và Coinbase.
Đọc thêm: Robinhood tham gia cùng Coinbase để nói rằng họ đã cố gắng 'Hãy tham gia và đăng ký' như SEC mong muốn
CẬP NHẬT (ngày 6 tháng 5 năm 2024, 13:15 UTC): Thêm chi tiết bổ sung.
