Mới đây, một blogger trên weibo (có thể là một KOL trong giới tiền tệ) thông báo rằng anh ta đã bị Sở cảnh sát huyện Pingjiang, tỉnh Hồ Nam điều tra vì bị cáo buộc tham gia vào vụ án cờ bạc trực tuyến của sàn giao dịch BKEX và hiện đang được tại ngoại chờ xét xử.

Blogger nhắc nhở rằng "đòn bẩy cao trong hợp đồng vĩnh viễn hiện được định nghĩa là cờ bạc trực tuyến. Nếu bạn tham gia giao dịch, bạn sẽ bị nghi ngờ đánh bạc và sẽ bị giam giữ hình sự. Tất cả các đại lý giảm giá hoa hồng, bao gồm cả các cá nhân, phát triển ngoại tuyến đều là đồng phạm của sòng bạc." sẽ bị phạt tù có thời hạn. "Các hình phạt trên..."

Nguồn: "PANews"

Trên thực tế, những gì blogger này nói không chính xác lắm nhưng nó đã gây ra một chút xôn xao. Một số cư dân mạng trong nhóm WeChat đã bàn tán về nó và khá sốc. Từ góc độ hành nghề pháp lý, Luật sư Liu đã phân tích mối quan hệ giữa chơi game theo hợp đồng, tội phạm giao dịch đòn bẩy và đánh bạc trong các sàn giao dịch tiền ảo, cũng như khả năng bản thân việc trao đổi tiền ảo đã cấu thành tội mở sòng bạc.

1. BKEX

Theo thông tin được công bố trên Internet, BKEX được thành lập vào tháng 6 năm 2018 bởi Ji Moumou, Yuan Moumou và những người khác. Kể từ khi thành lập, đặc biệt là từ năm 2020, một lượng lớn thông tin tiêu cực có thể được tìm thấy trên Internet, chẳng hạn như việc triển khai nhiều dự án tiền tệ hàng không, đóng băng độc hại và khấu trừ tiền của khách hàng, v.v. Luật sư Liu thậm chí còn nhìn thấy một người dùng ở trường Trung học Thành Đô -tech Zone Oriental Hope Sky Hình ảnh các biểu ngữ được treo tại Xiang Plaza (được cho là địa chỉ hoạt động thực tế của Bike) để bảo vệ quyền lợi. Chưa rõ tính xác thực của những nội dung này, nhưng chúng tôi cũng chưa thấy bất kỳ tuyên bố chính thức nào từ trang web chính thức của Bike. lỗi DNS và không mở được. Theo một bài viết trên tài khoản công khai "Yuanverse NEWS" vào ngày 5 tháng 11 năm 2021, Bike vẫn công khai kêu gọi giao dịch của khách hàng trong nước sau "Thông báo 9.24", đây thực sự là một kiểu hoạt động đang chơi với lửa.

Ngoài ra còn có một bài đăng trên Zhihu (đăng ngày 31/5/2023) nói rằng Biike Exchange đã bị cảnh sát "mất kiểm soát". Tất nhiên, với tư cách là luật sư, khi chúng ta không thấy những thông tin cụ thể về vụ án Bike (chẳng hạn như thông báo lập hồ sơ vụ án do cơ quan công an cấp cho nạn nhân, thông báo tạm giữ/bắt giữ cho gia đình, thông tin báo cáo của công an từ cơ quan công an, v.v.), không thể đảm bảo rằng thông tin trên là xác thực 100%. Nhưng điều chắc chắn là nhiều hoạt động của Bike có rủi ro pháp lý hình sự rất lớn.

2. Hợp đồng vĩnh viễn là gì?

Trong ảnh chụp màn hình nói trên, blogger weibo khẳng định rằng hợp đồng vĩnh viễn và giao dịch có đòn bẩy cao đã được phân loại là cờ bạc. Nếu bạn muốn biết tuyên bố này có đúng hay không thì bạn phải biết hợp đồng vĩnh viễn là gì (nếu hiểu hợp đồng vĩnh viễn thì bạn. đương nhiên sẽ hiểu ý nghĩa đòn bẩy cao).

Nhiều trò chơi trong vòng tròn tiền tệ ngày nay bắt nguồn từ thị trường chứng khoán và tương lai truyền thống. Tuy nhiên, Hợp đồng tương lai vĩnh viễn (hoặc PERP) là một mô hình đầu tư độc đáo trong vòng tròn tiền tệ. Nó được phát triển bởi Arthur Hayes, người sáng lập. BitMEX Một sản phẩm phái sinh tương lai tiền điện tử được phát minh vào năm 2016. Không giống như hợp đồng tương lai, hợp đồng vĩnh viễn không có ngày hết hạn (ngày giao hàng), có nghĩa là bạn có thể giữ hợp đồng vĩnh viễn và tự do lựa chọn ngày thanh toán mà không cần thanh lý vị thế của mình.

Nhìn chung, hợp đồng vĩnh viễn có các đặc điểm sau: Thứ nhất, nó có thể mua và bán, đây là hoạt động cơ bản cho cả hợp đồng tương lai truyền thống và hợp đồng tiền ảo. Thứ hai, nó có tỷ lệ đòn bẩy cao so với hợp đồng tương lai truyền thống; đòn bẩy tối đa là 20 lần. Nếu sàn giao dịch tiền ảo hoạt động hết công suất, đòn bẩy có thể tăng lên hơn 100 lần. Thứ ba là cơ chế ký quỹ và tỷ lệ tài trợ. Các bạn quan tâm đến hai kiến ​​thức này có thể tự tìm hiểu về nó. Là người hành nghề luật, Luật sư Lưu không chuyên về lĩnh vực tài chính.

Giao dịch có đòn bẩy khác với giao dịch theo hợp đồng ở chi tiết giao dịch. Ví dụ: về nguồn vốn, tiền dành cho giao dịch có đòn bẩy được vay từ nền tảng. Ngoài ra, tỷ lệ đòn bẩy của giao dịch có đòn bẩy còn phụ thuộc vào số tiền mà nhà giao dịch vay; buộc thanh lý giao dịch đòn bẩy Giá khác với giao dịch hợp đồng và cũng có sự khác biệt về phí giao dịch (phí xử lý); nhưng về bản chất, giao dịch hợp đồng và giao dịch đòn bẩy đều là trò chơi rủi ro "dùng nhỏ để kiếm lớn".

3. Chơi hợp đồng có đòn bẩy trên sàn giao dịch có phạm tội cờ bạc không?

Các quy định của luật hình sự hoặc cách giải thích tư pháp của nước ta không giải thích chi tiết cờ bạc là gì. Theo giải thích mang tính học thuật, cái gọi là "cờ bạc" chỉ hành vi đánh bạc hoặc đánh bạc bằng tài sản dựa trên việc vô tình thắng hoặc thua (Zhang Mingkai). Việc vô tình thắng thua đòi hỏi kết quả của việc đánh bạc không thể lường trước được, đó là “hành vi bắn may”.

Trên thực tế, không phải tất cả hoạt động cờ bạc đều cấu thành tội hình sự. Luật hình sự nước tôi có hai loại hình cờ bạc chính: một là tụ tập người để đánh bạc; hai là đánh bạc như một nghề. Theo cách giải thích của tòa án, cái gọi là đánh bạc tụ tập phải là: vì mục đích kiếm lời, “tổ chức hơn 3 người để đánh bạc và số tiền lãi cờ bạc tích lũy đạt hơn 5.000 nhân dân tệ; hoặc tổ chức hơn 3 người để đánh bạc.” đánh bạc và số tiền đánh bạc tích lũy lên tới hơn 50.000 nhân dân tệ hoặc "Tổ chức đánh bạc cho hơn 3 người và tổng số người tham gia đánh bạc lên tới hơn 20 người" và các điều kiện khác. , mạng máy tính, thông tin liên lạc, thanh toán, giải quyết và hỗ trợ khác cho người khác thực hiện tội phạm cờ bạc là đồng phạm trong tội đánh bạc. Nếu bạn không đáp ứng các điều kiện trên, bạn có thể bị xử phạt hành chính.

Vậy chơi hợp đồng trên sàn có cấu thành tội đánh bạc không?

Trên thực tế, bất kể hợp đồng hay đòn bẩy, chúng tôi đã phân tích mô hình cơ bản của họ ở điểm đầu tiên của bài viết này là dùng nhỏ để được lớn. Tuy nhiên, tội đánh bạc trong luật hình sự không chỉ nhìn vào việc dùng nhỏ để được lớn. , nhưng để xem liệu mô hình có tuân theo vòng khép kín sau đây hay không: Đầu tư tài sản - trò chơi cờ bạc (kết quả ngẫu nhiên, đầu cơ, may mắn) - sản lượng tài sản. Theo quy định xét xử của Vụ án hướng dẫn Tòa án Tối cao số 146 năm 2020 "Chen Qinghao, Chen Shujuan và Zhao Yanhai Mở vụ án sòng bạc": Nhân danh giao dịch "quyền chọn nhị phân" (nghĩa là chỉ mua lên hoặc xuống ), trên sàn giao dịch tương lai theo luật định. Họ sử dụng Internet để tuyển dụng các nhà đầu tư bên ngoài và sử dụng xu hướng giá của các loại ngoại giao trong tương lai làm đối tượng giao dịch và xác định lãi lỗ theo "mua lên" và "mua xuống". Những “nhà đầu tư” mua đúng hướng tăng giảm sẽ được hưởng lợi, còn tiền gốc mua sai sẽ được hưởng lợi từ trang web (nhà cái) và kết quả lãi lỗ không liên quan đến thực tế. bản chất là “cược lớn hay nhỏ, cược thắng thua” là tội cờ bạc.

Từ đó, chúng ta có thể kết luận rằng nếu chúng ta nói về các giao dịch hợp đồng trên sàn giao dịch tiền ảo, cho dù đòn bẩy có cao đến đâu, nếu mô hình giao dịch "quyền chọn nhị phân" không được sử dụng, kết quả lãi lỗ trong tương lai của hợp đồng và tiền thật sẽ sự biến động (tăng) thị trường của tiền ảo sẽ khiến Luật sư Liu tin rằng việc cấu thành tội phạm cờ bạc là chưa đủ nếu nó không chỉ tương ứng với các khoản lỗ hoặc lợi nhuận đơn giản và thô thiển mà còn cả các chức năng dừng lãi và dừng lỗ trong cài đặt giao dịch và khả năng tự mình chọn đóng các vị thế. Về việc có cấu thành tội phạm kinh doanh trái pháp luật và các tội phạm khác hay không, vui lòng tham khảo phần phân tích dưới đây.

4. Việc mở hợp đồng trao đổi tiền ảo có cấu thành tội mở sòng bạc không?

Theo phân tích ở điểm thứ ba của bài viết, nếu giao dịch hợp đồng trên sàn giao dịch tiền ảo chưa đủ cấu thành tội đánh bạc thì đương nhiên không cấu thành tội mở sòng bạc để đổi tiền ảo.

Tuy nhiên, phải đề cập rằng trên thực tế, nhiều sàn giao dịch thực sự đã bị kết tội mở sòng bạc do hợp đồng và giao dịch có đòn bẩy cao. Có hai khả năng ở đây: Thứ nhất, các hợp đồng được mở bởi các sàn giao dịch tiền ảo bị kết án là hợp đồng giả mạo; Những hoạt động “chèn pin” phổ biến trên thị trường tiền ảo hiện nay (thậm chí một số sàn được gọi là hàng đầu đã làm điều này trong những ngày đầu), sàn giao dịch cắt tỏi tây hoặc mô hình đánh bạc “tùy chọn nhị phân” trong trường hợp số 146 nói trên, v.v., nếu thực sự cấu thành tội phạm thì ngay cả tội mở sòng bạc cũng được coi là nhẹ, một số tội còn thuộc cấu thành tội lừa đảo (thứ hai là phạt nặng hơn, hợp đồng trao đổi hoàn toàn phù hợp với quy định của pháp luật); lối chơi chính thống của thị trường bị mô tả sai là cờ bạc, và sau đó Sàn giao dịch bị mô tả sai là phạm tội mở sòng bạc. Tình trạng này không hiếm gặp. Một số cơ quan tư pháp cấp cơ sở không thể hiểu rõ những vấn đề mới nổi do thiếu hiểu biết về tiền ảo, mô hình hoạt động sàn giao dịch, thậm chí cả chứng khoán và hợp đồng tương lai truyền thống, cuối cùng dẫn đến hiểu sai.

Tuy nhiên, đối với luật sư bào chữa, đề nghị của Luật sư Lưu là nếu cho rằng hành vi của khách hàng không cấu thành tội mở sòng bạc thì đừng vội nhận tội trước. Bạn phải cân nhắc xem có nên mở sàn giao dịch tiền ảo và cung cấp dịch vụ hợp đồng hay không. sẽ cấu thành tội phạm kinh doanh? Đặc biệt, việc mở một sàn giao dịch tiền ảo (vi phạm các quy định của "Thông báo 9.24") và vận hành hoạt động kinh doanh hợp đồng tiền ảo rất giống với hợp đồng tương lai là vi phạm các quy định pháp lý. Mặc dù trao đổi tiền ảo không tương đương với trao đổi tương lai và hợp đồng tiền ảo không hoàn toàn là hợp đồng tương lai, nhưng trong bối cảnh tư pháp nơi tội phạm hoạt động kinh doanh bất hợp pháp dễ dàng được mở rộng, một khi được xác định là tội phạm kinh doanh bất hợp pháp, mức phạt và mức phạt cao hơn đáng kể so với tội mở sòng bạc. Với tiền đề là mức phạt cơ bản không chênh lệch nhiều, tội hoạt động trái pháp luật gây bất lợi cho các bên liên quan.

5. Kết luận

Bản chất của nhiều vụ án hình sự trong giới tiền tệ ngày nay nằm ở thái độ thận trọng và nghiêm khắc của đất nước đối với tiền ảo. Các quy định chính sách được thể hiện bằng “Thông báo 9.24”, chưa kể việc tự mình mở các sàn giao dịch tiền ảo (dù trong nước hay nước ngoài). ). Đối với công dân trong nước (hoặc các pháp nhân khác), ngay cả khi họ cung cấp dịch vụ tiếp thị, thanh toán và thanh toán, hỗ trợ kỹ thuật và các dịch vụ khác cho các sàn giao dịch tiền ảo ở nước ngoài, thì đó vẫn là hoạt động tài chính bất hợp pháp và sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý.

Là một luật sư chuyên cung cấp dịch vụ pháp lý về web3, blockchain, tiền ảo và các lĩnh vực khác, Liu Lu đã chứng kiến ​​quá nhiều niềm vui và nỗi buồn trong vòng tròn tiền tệ. Về vấn đề hợp đồng được thảo luận trong bài viết này, cuối bài có một gợi ý sáo rỗng: Hãy quý trọng cuộc sống và tránh xa hợp đồng. Điều này không chỉ dành cho những người chơi tiền tệ thông thường mà còn dành cho các doanh nhân trong ngành tiền tệ, bởi vì người chơi có thể mất tài sản và doanh nhân có thể mất tự do.

• Bài viết này được sao chép với sự cho phép của: "PA News"

• Tác giả gốc: Luật sư Liu Zhengyao, Công ty luật Mankiw Thượng Hải