SEC.gov | SEC buộc tội năm cố vấn đầu tư vì vi phạm quy tắc tiếp thị
SEC đã buộc tội năm cố vấn đầu tư vì vi phạm Quy tắc tiếp thị, trích dẫn các tuyên bố quảng cáo gây hiểu lầm và các chính sách không đầy đủ. Các công ty đồng ý trả tiền phạt và tuân thủ các lệnh của SEC.
Năm công ty tư vấn đã giải quyết với SEC vì vi phạm Quy tắc tiếp thị.
Các vi phạm bao gồm quảng cáo gây hiểu lầm và không đảm bảo tính phù hợp của hiệu suất giả định.
GeaSphere còn phải đối mặt với các vi phạm quy định bổ sung như quảng cáo sai sự thật và vi phạm lưu trữ hồ sơ.
Các công ty đồng ý trả mức phạt từ 20.000 USD đến 100.000 USD.
Các hành động khắc phục trước khi liên hệ với SEC đã giúp giảm hình phạt.
Các công ty đã đồng ý kiểm duyệt, chấm dứt và hủy bỏ các lệnh cũng như các cam kết tuân thủ.
SEC đặt mục tiêu đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy tắc, nêu bật lợi ích của các biện pháp khắc phục chủ động.
Nguồn:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
Được cung cấp bởi MaxAI.me
