Vào ngày 24 tháng 9, gần một năm sau khi ra tòa để làm chứng chống lại bạn trai cũ, Caroline Ellison sẽ trở về New York để chịu án vì liên quan đến việc sử dụng sai mục đích tiền của người dùng tại FTX và Alameda Research.

Ellison là CEO của Alameda trước tháng 11 năm 2022, khi công ty và sàn giao dịch tiền điện tử FTX sụp đổ. Có thể nói bà là một trong những giám đốc điều hành khó nắm bắt nhất bị truy tố về các tội hình sự, đã không đăng bài lên tài khoản X của mình trong khoảng hai năm và hiếm khi, nếu không muốn nói là không bao giờ, xuất hiện ở nơi công cộng.

Cựu CEO của Alameda sẽ trở lại tòa vào ngày 24 tháng 9. Thẩm phán Lewis Kaplan của Tòa án Quận Hoa Kỳ thuộc Quận phía Nam của New York sẽ quyết định tương lai của Ellison dựa trên các hướng dẫn tuyên án và khuyến nghị từ các công tố viên và luật sư bào chữa. Ellison đã nhận tội với bảy tội danh gian lận chuyển khoản, gian lận hàng hóa, gian lận chứng khoán và rửa tiền liên quan đến việc sử dụng sai mục đích tiền của người dùng FTX.

Là một trong năm cá nhân bị truy tố về các tội danh hình sự, Ellison, cũng như các đồng nghiệp của bà là Gary Wang và Nishad Singh, đã hợp tác với các công tố viên và làm chứng tại phiên tòa hình sự của cựu CEO FTX Sam “SBF” Bankman-Fried vào năm 2023. Bankman-Fried không nhận tội đối với tất cả các cáo buộc, bị bồi thẩm đoàn tuyên có tội và bị kết án 25 năm tù.

Thời gian thụ án hay tù giam?

Có sự khác biệt đáng kể giữa các trường hợp của Ellison và Bankman-Fried. Trong phiên tòa xét xử, tuyên án và kháng cáo, Bankman-Fried phần lớn phủ nhận lỗi về hành động của mình, dẫn đến sự sụp đổ của FTX. Ngược lại, các công tố viên cho biết Ellison đã cung cấp "sự hợp tác phi thường" và "thẳng thắn về hành vi sai trái nghiêm trọng của chính mình" trong thảm họa trao đổi tiền điện tử.

“Ellison đóng vai trò cốt lõi trong các âm mưu tội phạm của Bankman-Fried, nhưng như Chính phủ đã lưu ý trong bản tuyên án của Bankman-Fried, chỉ có ông ta tham gia vào mọi khía cạnh của các âm mưu này”, các công tố viên cho biết trong bản ghi nhớ tuyên án ngày 17 tháng 9.

Nếu Thẩm phán Kaplan áp dụng mức án tối đa cho phép, Ellison có thể phải đối mặt với mức án lên tới 110 năm tù. Mark Bini, cựu Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ tại Quận phía Đông của New York, nói với Cointelegraph rằng kết quả này khó có thể xảy ra vì sự hợp tác của Ellison và ngôn ngữ trong bản ghi nhớ tuyên án của công tố viên.

“Tôi nghĩ cô ấy sẽ phải chịu án tù,” Bini nói. “Cô ấy bắt đầu với một nguyên tắc cao ngất ngưởng. Tuy nhiên, tôi nghĩ rằng dựa trên sự hợp tác phi thường và thực tế là mặc dù cô ấy là người trong cuộc với SBF, cô ấy không phải là người chỉ huy. Cô ấy thực sự là một người đồng phạm nhỏ hơn.”

Đáng chú ý, các công tố viên đã chỉ ra "sự chú ý và quấy rối" mà Ellison đã nhận được kể từ năm 2022 vì vai trò của cô trong sự sụp đổ của FTX. Trong một động thái ngày 9 tháng 9, các luật sư của cô đã yêu cầu Thẩm phán Kaplan cho phép họ biên tập thông tin về vị trí của cô, đối tác của cô và "các tổ chức mà cô làm tình nguyện", với lý do là nguy cơ tiếp tục bị quấy rối.

Các giám đốc điều hành khác của FTX phải đối mặt với án tù

Ellison có thể là người thứ ba trong vụ án phải đối mặt với án tù tiềm tàng sau SBF và cựu đồng giám đốc điều hành FTX Digital Markets Ryan Salame. Giống như Ellison, Wang và Singh, Salame đã nhận tội nhưng không làm chứng tại phiên tòa xét xử Bankman-Fried. Vào tháng 5, ông đã bị kết án 90 tháng tù.

Vào thời điểm công bố, Thẩm phán Kaplan đang xem xét đơn xin hủy bỏ lời nhận tội của Salame, điều này vẫn có thể dẫn đến cáo buộc khai man đối với cựu giám đốc điều hành FTX. Ông dự kiến ​​sẽ vào tù vào ngày 11 tháng 10.

Singh và Wang có phiên tòa tuyên án được lên lịch vào ngày 30 tháng 10 và ngày 20 tháng 11. Luật sư và công tố viên của họ chưa nộp khuyến nghị tuyên án tại thời điểm công bố.

SBF kháng cáo bản án

Vào tháng 4, nhóm luật sư của Bankman-Fried đã nộp đơn kháng cáo bản án và bản kết tội của cựu CEO. Vào ngày 13 tháng 9, các luật sư đã nộp một bản tóm tắt dài 102 trang lên Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ cho Vòng 2, tuyên bố SBF "chưa bao giờ được coi là vô tội" trong phiên tòa xét xử năm 2023 và trích dẫn khả năng thu hồi tiền của người dùng FTX.

“Thật không may cho SBF, tôi không nghĩ bản án của [Ellison] sẽ có bất kỳ tác động nào đến cách Tòa phúc thẩm liên bang số 2 xem xét bản án của ông ấy”, Bini nói và nói thêm:

“Bởi vì hướng dẫn của [Bankman-Fried] là tù chung thân, và ông ấy nhận mức án thấp hơn đáng kể — ông ấy nhận 25 năm, một khoảng thời gian khá dài — nên việc kháng cáo trực tiếp về bản án vô lý sẽ rất khó khăn.”

Các nhà lãnh đạo khác của ngành công nghiệp tiền điện tử có thể sẽ phải ra tòa vào năm tới. Phiên tòa hình sự của cựu CEO Celsius Alex Mashinsky sẽ bắt đầu vào tháng 1 năm 2025.

Vào tháng 4, một thẩm phán đã tuyên án cựu CEO Binance Changpeng Zhao bốn tháng tù giam. Ông dự kiến ​​sẽ được thả khỏi nhà tạm giam tại Los Angeles vào ngày 29 tháng 9.

Tạp chí: Mashinsky ‘Ít phô trương’ sẽ phải chịu án tù nhẹ hơn SBF: Inner City Press, X Hall of Flame