Cơ quan Chứng khoán và Thị trường Châu Âu đã công bố một báo cáo ý kiến dành cho các công ty giao dịch với các công ty nước ngoài để ngăn chặn họ vi phạm các quy tắc về Thị trường Tài sản Tiền điện tử (MiCA).
ESMA muốn ngăn chặn các công ty trái phép tìm ra sơ hở để chủ động tiếp cận các khách hàng EU.
Cơ quan Chứng khoán và Thị trường Châu Âu đã công bố một số thông tin rõ ràng vào thứ Tư về các công ty tiền điện tử giao dịch với các công ty nước ngoài nhằm ngăn chặn họ vi phạm các quy tắc về Thị trường Tài sản tiền điện tử (MiCA).
Các công ty không được phép hoạt động trong khối thương mại của 27 quốc gia không thể cung cấp bất kỳ dịch vụ nào cho khách hàng của Liên minh Châu Âu trừ khi những khách hàng đó liên hệ trước. Với hướng dẫn hôm thứ Năm, ESMA muốn ngăn chặn các công ty trái phép tìm ra sơ hở để chủ động tiếp cận các khách hàng EU.
Ý kiến của ESMA, một cơ quan độc lập của EU có nhiệm vụ bảo vệ nhà đầu tư, đưa ra các hành động chi tiết mà họ tin rằng có thể là hành vi lôi kéo khách hàng bất hợp pháp. Cơ quan quản lý cho biết sẽ là bất hợp pháp nếu một nhà môi giới được EU ủy quyền chuyển các đơn đặt hàng mà họ nhận được đến địa điểm thực hiện của một nhóm một cách có hệ thống nếu nhóm đó nằm bên ngoài EU và nhà môi giới đó chưa khám phá bất kỳ lựa chọn thay thế nào.
ESMA cũng cho rằng việc các nhà môi giới hợp pháp dựa vào thương hiệu của một sàn giao dịch ở nước ngoài khi quảng cáo để thu hút hoạt động kinh doanh từ các công dân EU là bất hợp pháp đến mức gây khó khăn cho việc phân biệt các dịch vụ của họ.
Tờ báo cho biết, việc kết hợp hoạt động bất hợp pháp sẽ là nếu nhà môi giới được ủy quyền có doanh thu hạn chế từ khách hàng EU “hoặc có dòng doanh thu khác biệt đáng kể so với những gì được mong đợi khi một nhà môi giới độc lập và địa điểm thực hiện độc lập tương tác”.
ESMA cho biết MiCA cho phép các nhà môi giới được EU ủy quyền cung cấp các dịch vụ trao đổi như trao đổi tài sản tiền điện tử lấy tiền hoặc tài sản tiền điện tử khác cho khách hàng EU và ký kết thỏa thuận với các tổ chức ngoài EU để vừa quản lý thanh khoản vừa phòng ngừa rủi ro của họ.
Tuy nhiên, các công ty "nên chú ý kỹ đến các tình huống trong đó kế hoạch phòng ngừa rủi ro được thiết lập có mục đích hoặc tác dụng chính để chuyển các luồng đơn đặt hàng của EU một cách có hệ thống và tự động đến một địa điểm thực hiện duy nhất ngoài EU và đặc biệt là nơi địa điểm thực hiện ngoài EU này nằm ở đó." là một phần của cùng một nhóm", báo cáo cho biết.
