Автор оригіналу: Protos Staff

Оригінальний збірник: Shenchao TechFlow

Експерт, призначений у справі про банкрутство FTX, оприлюднив звіт, в якому висвітлюється низка поганих дій компанії та її керівників, які призвели до її краху. У звіті йдеться про те, як отримували викривачів гроші, як вирішувалися «проблеми з капіталом» банку та коли керівники знали, що компанія FTX Group була неплатоспроможною.

Хто знає?

У звіті міститься інформація про те, які керівники та компанії знали про бухгалтерські діри до розпаду FTX Group. У звинуваченнях стверджується, що Райан Саламе брав участь у створенні угоди про платіжне агентство заднім числом, наказував іншим співробітникам FTX Group надати банкам неправдиву інформацію про використання банківських рахунків FTX Group, незаконно привласнював активи FTX Group для купівлі нерухомості, ресторанів і компаній громадського харчування, а також здійснив інші покупки та інвестиції, включаючи приватні літаки) і зняв мільйони доларів з рахунків FTX.com, перш ніж припинити зняття коштів клієнтів.

У звіті також зазначено, що Саламе використовував кошти FTX Group, щоб зробити мільйони доларів політичних пожертвувань.

Крім того, моряк Семюель Трабукко отримав значні вигоди перед банкрутством, «FTX Group витратила понад 15 мільйонів доларів протягом пріоритетного періоду на придбання нерухомості, яхт і причалів для яхт для Trabucco, які він придбав на біржі FTX.com у вересні 2022 року». Великі вилучення».

В інших повідомленнях він висловлював занепокоєння щодо балансу Alameda, попереджаючи, що якби працівники дізналися чистий капітал Alameda без зовнішньоторговельного трастового фонду, вони втекли б.

Також розслідуються інші керівники, включаючи колишнього співробітника FTX Group, який керував інвестиціями в токени Alameda та брав участь у відповідних транзакціях продажу, які не були належним чином зареєстровані. Співробітник також зробив великі вилучення ближче до дати подання.

У звіті також згадується ще один колишній співробітник FTX Group, який був предметом висвітлення в ЗМІ за переказ 600 000 доларів FTT благодійній організації, співзасновником якої він є. Кредитори ще не вирішили вжити заходів проти чоловіків, оскільки інші позови мають бути пріоритетними.

Крім того, у звіті детально описано позови про ухилення від службовців, які здійснили інші вилучення коштів за кілька днів до краху.

У звіті також зроблено висновок, що, незважаючи на наполягання Банкмана-Фріда, FTX US не була платоспроможною на дату подання заяви. Електронна таблиця «Банківський баланс» FTX.US становить 138,5 мільйонів доларів США, тоді як таблиця «Баланс гаманця», тобто баланс клієнтів, становить 184,7 мільйона доларів.

Скарбник FTX.US Керолайн Пападопулос зазначила, що розрахунок був неправильним з іншої причини: він «включає готівку [WRS] і повинен розглядатися як незалежний від FTX US».

Цікаво, що у звіті зроблено висновок, що експерт не бачить доказів того, що Салліван Кромвель (SC) знав про шахрайство FTX Group до подання заяви, або що SC ігнорував сигнали, які вимагали розслідування заяв боржника.

У звіті робиться такий висновок, незважаючи на те, що «можливо — і це дійсно так було — що виробництво цих повідомлень було неповним і, можливо, ніколи не буде завершено через використання функції автоматичного видалення Signal».

Крім того, незважаючи на те, що у звіті CoinDesk Alameda Research оцінила актив більше, ніж повна ринкова капіталізація, через п’ять днів після публікації звіту юрист SC запевнив Вояджера, що FTX Group є «твердою як скеля» і що поточна проблема — це «Binance». дурість».

Адвокати стверджують, що їх повідомили про проблеми лише наступного дня після відправлення електронного листа.

(Див. статтю: Фірма Сема Бенкмана-Фріда з торгівлі криптовалютою Alameda Research збанкрутувала?)

Юристи та викривачі

У звіті описуються глибокі зв’язки FTX Group з Fenwick West (FW), яку вона називає «Юридична фірма-1». Джозеф Бенкман, батько фінансового злочинця Сема Бенкмана-Фріда, нібито рекомендував найняти FW для допомоги FTX Group і порадив компанії найняти Деніела Фрідберга та Кена Сана.

У звіті зазначається, що FW «є основним зовнішнім радником FTX Group у США з питань працевлаштування, оподаткування, кредитних угод, придбань, нормативних питань, державних розслідувань, відповідності вимогам і зниження ризиків, стимулювання акціонерного капіталу, угод про партнерство, захисту прав торгових марок, міжкомпанійних угод про надання послуг, закупівель. Консультації щодо договорів та фінансування».

«У період з 2018 по 2022 рік Юридична фірма-1 отримала понад 22 мільйони доларів гонорарів адвокатів від FTX Group. У 2018 році, коли Фрідберг був партнером у Юридичній фірмі-1, Джозеф Бенкман заохочував Бенкмана-Фріда дозволити Фрідбергу приєднатися до Alameda і займати важливі посади. .”

Фрідберг і Кан Сан залишили Law Firm-1 і приєдналися до FTX Group у січні 2020 року та серпні 2021 року відповідно. Фрідберг є головним юрисконсультом FTX.US і головним юрисконсультом Alameda, а Сан є головним юрисконсультом FTX Trading. Однак відносини Law Firm-1 із FTX Group виходять за межі Friedberg and Sun.

«Джозеф Бенкман підтримував надзвичайно тісні особисті стосунки з кількома адвокатами Юридичної фірми-1, час від часу надаючи стипендії певним адвокатам для поїздок і відвідування спортивних заходів».

Це глибоке партнерство включає допомогу FW у:

  • FTX Group видала «Позики засновникам», які були використані для переказу щонайменше 2 мільярдів доларів США готівкою та активами між структурними підрозділами FTX Group і безпосередньо на особисті рахунки керівників FTX Group;

  • Фрідберг укладає ретроактивну платіжну агентську угоду між FTX Trading і Alameda;

  • Керівництво FTX Group наполегливо працювало, щоб приховати тісний зв’язок між FTX Trading і Alameda від державних регуляторів та інвесторів;

  • Керівництво FTX Group використовувало нетрадиційні домовленості, щоб змусити замовкнути надійних викривачів;

  • FTX Group наполегливо працювала, щоб применшити свої відносини з Serum Foundation та її контроль.

Точні деталі цих стосунків важко розпізнати з точністю, частково тому, що FW «часто використовує ефемерні платформи обміну повідомленнями, такі як Signal, для спілкування з особами FTX Group, і наразі надав лише 144 записи індивідуальних або групових чатів між Юридичною фірмою та 1 і співробітники FTX Group." "

«Лише 18 із цих чатів все ще містять повідомлення, решта лише показують, що групове повідомлення колись існувало, але не має змісту».

Крім того, у звіті йдеться про те, що FW могла знати про проблему за роки до її остаточного краху, а розслідування встановило, що «у грудні 2019 року Бенкмен-Фрід зізнався членам фірми, що Alameda тримає велику кількість FTT з високим рівнем прибутку. ринкової вартості, але ці цінності не можуть бути реалізовані без краху ринку».

Крім того, у звіті стверджується, що FW «створив Serum Foundation і запровадив систему, яка дозволила певним співробітникам FTX Group продовжувати контролювати Serum Foundation, а Квінн Емануель також виявив, що відповідний персонал FTX Group використовував [FW ] створити компанію під назвою Incentive Ecosystem Foundation entity, щоб заохочувати екосистему SRM і підвищувати ринкову ціну SRM, приховуючи зв’язок організації з FTX Group».

Це узгоджується з попередніми твердженнями про те, що «боржники повідомляють, що Фрідберг — колишній головний юрисконсульт Аламеди — замовив офіційний документ Maps і підготував його значні частини в жовтні 2020 року».

Фрідберг став об'єктом судового позову від маєтку, звинувачуючи його в допомозі платити викривачам.

Крім того, «Sun співпрацювала з Фрідбергом, щоб уникнути перевірки CFTC і приховати інформацію про зацікавлені особи FTX Trading».

У звіті також стверджується, що у FTX Group була схема поводження з інформаторами: «Адвокати FTX Group не змогли належним чином розслідувати суть цих скарг інформаторів і натомість погодилися на значні суми, причому цими врегулюваннями займалися в основному Фрідберг, Сан, Міллер і Джозеф Бенкман. ""

Як правило, FTX Group вирішує ці проблеми, не досліджуючи суть скарг, часто використовуючи великі фінансові розрахунки та «постійну модель» найму адвокатів, які не надають істотних юридичних послуг. Ці юристи включають:

  • Заплатіть 20 762 долари Орріку Герінгтону Саткліффу, головним чином за юридичні послуги, пов’язані з відокремленням Whistleblower-5 від FTX.

  • Сплатіть 64 998 доларів компанії Holland Knight переважно за підготовку мирової угоди з викривачем.

  • 760 000 доларів США для Silver Miller Law, головним чином, на консультації з регуляторних питань і звинувачення у викривачах.

  • Позичив 1 мільйон доларів Павлу Погодіну в рамках угоди, пов’язаної з відхиленням скарги викривача. Після цього він нібито підписав два контракти з FTX на загальну суму 3,3 мільйона доларів, а слідство зазначило, що «немає жодних доказів того, що Погодін коли-небудь надавав будь-які юридичні послуги FTX Group».

  • Платити «Юридичній фірмі-8» 200 000 доларів на місяць протягом п'яти років за вирішення скарг Викривача-1. Єдиною нібито створеною роботою була тристорінкова записка, підготовлена ​​неадвокатом.

Юридичні фірми нібито часто отримували вказівки пропустити належну перевірку запланованих інвестицій у FTX Group. Наприклад, юридична фірма, яка допомогла FTX придбати австралійську компанію HiveEx, могла отримати «реферальну комісію», допомагаючи FTX знайти ці інвестиційні об’єкти або іншим чином допомагати FTX.

У цьому випадку «зрештою роль Юридичної фірми-5 розширилася й включає переговори про врегулювання, щоб уникнути негативного розголосу для FTX Group. Наприклад, у липні 2021 року Юридична фірма-5 домовилася про виплату компанії Cayman Islands Company 707, 016 Ltd. кредитори австралійського криптовалютного інфлюенсера Алекса Сондерса, якого звинуватили у використанні позикових коштів для торгівлі на FTX.com, яку він програв.

«Щоб зменшити будь-яку репутаційну шкоду та уникнути потенційного судового розгляду, компанія FTX Trading позичила Saunders через 707 016 Ltd., щоб допомогти Saunders погасити борги фірма особисто отримала щонайменше 727 402 долари США в якості «вступної винагороди» за надання консультацій щодо певних придбань».

(Докладніше про статтю див.: Genesis Block Ventures переплутано з FTX)

Іншу юридичну фірму було найнято «для обробки відповідей на запити документів від SEC і CFTC щодо відносин Tether/Bitfinex». На жаль, деякі документи, пов’язані з маніпулюванням ринком, не вдалося знайти.

Деякі юридичні фірми справді піднімали питання щодо поведінки керівництва FTX, причому Skadden Arps Slate Meagher Flom нібито неодноразово попереджав про «нерозголошені політичні пожертви FTX.US».

банку

FTX намагається підтримувати стабільний і відкритий доступ до банківських послуг, покладаючись на серію спотворень, щоб зберегти свій банківський доступ. Ці заяви включали нездатність «належним чином позначити всі рахунки FBO». Крім того, вони часто змішують кошти клієнтів і компанії на своїх рахунках.

Саламе нібито втрутився, щоб допомогти Deltec Bank and Trust вирішити «проблеми з капіталом», видавши дві позики на 50 мільйонів доларів за участю Salame, Alameda та двох інших компаній, Deltec International Group (Deltec) і Norton Hall Ltd. (Norton Hall). Розслідування дійшло висновку, що позики мали на меті полегшити проблеми Deltec з капіталом, водночас гарантуючи, що Deltec була заборгованою перед FTX Group, і що відповідні векселі були структуровані таким чином, щоб приховати роль Alameda у позиках.

FTX і Alameda Research також співпрацюють з Deltec над Moonstone Bank. «Хоча Moonstone Bank є невеликим регіональним банком із лише кількома мільйонами доларів активів, боргова компанія Alameda Research Ventures інвестувала 11,5 мільйонів доларів у холдингову компанію Moonstone Bank, FBH Corporation, хоча дискусії навколо програми ставок не принесли результатів, FTX Group компанія FTX Trading все ще має 50 мільйонів доларів на своєму рахунку в Moonstone Bank».

(Детальніше дивіться статтю: Ексклюзив: Moonstone Bank пояснює відносини з Alameda Research)

погана інвестиція

Alameda Research та інші групи FTX є жахливими інвесторами, які пропускають належну обачність і вливають гроші в проекти з величезними ризиками.

Ці інвестиції включали Embed, клірингову компанію цінних паперів, придбану за 300 мільйонів доларів, але коли нерухомість намагалися продати, найвища ставка засновника компанії становила лише 1 мільйон доларів. FTX «провів мінімальну належну перевірку», йдеться у звіті.

В іншому випадку FTX Group витратила 376 мільйонів доларів на придбання DAAG, хоча компанія не була активним бізнесом і придбання «не включало прав на ключову інтелектуальну власність». Управління майна встановило, «що продаж не може бути здійснено, оскільки компанія не має жодних значущих активів, які можна продати».

Певні інвестиції мають інші важливі причини, наприклад «FTX Group придбала майже всю фінансову частку Genesis Block, але майже всі акції Genesis Block були передані організаціям, контрольованим співзасновником і генеральним директором Genesis Block».

Було виявлено, що Genesis Block пов’язаний з обліковим записом «Корейського друга» FTX.

(Докладніше про статтю див.: Genesis Block: FTX у Таїланді)

Modulo Capital – ще один романтично пов’язаний інвестиційний фонд із інвестиціями в 500 мільйонів доларів.

Genesis Digital Assets, яка у звіті називається Venture Investment-1, отримала приблизно 1 мільярд доларів, але учасники, пов’язані з Genesis Digital Assets, нібито «знали, що можуть бути неточності у фінансовій звітності компанії та матеріалах оцінки, наданих потенційним інвесторам».

«Було також виявлено, що співзасновники Venture Investment-1 були залучені до кримінальної діяльності в Казахстані, незважаючи на проблеми, виявлені в процесі належної перевірки FTX Group, FTX Group все ж вирішила інвестувати».

Загалом у звіті повторюється, що FTX є злочинною компанією, яка бере участь у різних безвідповідальних і неналежних діях, і що численні керівники та юристи надзвичайно важко працювали, щоб FTX працювала.