Profesyonel bir finansal yatırımcının hayatı zorluklarla, sürekli stres ve acıyla doludur. Ancak, özellikle türev finansal ürünlerde uzmanlaşan tüccarlar, en cömert finansal getirileri ancak bu ortamda elde edebiliyorlar. Daha da önemlisi, bir yatırımcının psikolojik durumu ve muhakemesi, para kazanma (mutluluk getiren) ve para kaybetme (acı getiren) sürecinde önemli ölçüde dalgalanacaktır.

İlginçtir ki, fazla iyimser ya da fazla kötümser olmak, karar verme üzerinde çok olumsuz bir etkiye sahip olabilir. Yalnızca rasyonel spekülatörler riskleri etkili bir şekilde kontrol edebilir ve daha fazla kazanıp daha az kaybetme hedefine ulaşabilir. Aksi takdirde aşırı spekülasyona düşerek ağır kayıplar vererek piyasadan üzülerek ayrılırlar.

Bu nedenle profesyonel bir operatörün ilk görevi, kendini derinlemesine anlamak, duygularına hakim olmak ve güçlü bir irade geliştirmektir. Finansal işlemlerde bazı klasik teorik bilgiler de çok önemlidir. “Piyasa, paranın donuktan akıllıya aktığı yerdir”, bilginin önemi ve ticarette bilginin zamanında elde edilmesi ve doğru yorumlanması gerekliliği.

Ayrıca modern yatırım teorisindeki Sermaye Varlıkları Fiyatlandırma Modeli (CAPM) ve Etkin Piyasa Hipotezi (EMH) gibi kavramlar da alım satım kararları üzerinde derin bir etkiye sahiptir. CAPM, varlık fiyatları ile risk arasındaki ilişkinin anlaşılmasına yardımcı olurken EMH, piyasanın mevcut tüm bilgileri tam olarak yansıttığını, dolayısıyla analiz yoluyla fazla kar elde etmenin imkansız olduğunu vurguluyor.

Genel olarak, rasyonel düşünme, duygu yönetimi ve finansal teoriye ilişkin sağlam bir anlayış, başarılı bir profesyonel yatırımcı olmanın anahtarıdır.