3月28日这天，比特币的价格下滑，跌破了7万美元的关键水平。与此同时，美国最大的加密货币交易平台Coinbase的股价也出现了较大幅度的下跌，具体来说，隔夜下跌了3.79%。这一跌幅的背后，是美国法官对Coinbase面临的一些法律问题的态度。


美国法官Katherine Polk Failla批准了Coinbase的部分诉求，允许美国证监会（SEC）继续对Coinbase提起诉讼，指控其未能按照证券业务的要求进行注册。这对Coinbase来说，虽然在法律斗争中取得了部分胜利，但也意味着它需要继续面对漫长和昂贵的法庭过程。


此外，在美国司法部对KuCoin这家大型加密货币交易所提起诉讼之后，该交易所也遭遇了资金的严重外流问题。


根据路透社的报道，法官Failla的这一裁决在一定程度上支持了SEC对加密货币行业的监管立场，并且与其他支持加强监管的法官的观点保持了一致。这对整个加密货币行业来说，可能意味着更多的监管挑战和合规要求。


在最近的一系列法律动态中，Coinbase的首席法务官Paul Grewal在推特上发表了声明，表明Coinbase已经为裁决做好了准备，并且会继续对抗美国证监会（SEC）的指控。他表示，Coinbase对他们的法律论点依然充满信心，并期待在法庭上证明他们的立场是正确的。


与此同时，美国证监会的发言人也对此发表了看法，他们表示很高兴看到法院确认，尽管加密货币是一个相对较新的概念，但用于识别证券的框架已经存在了近80年，并且仍然适用。发言人还强调，美国证监会将继续保护投资者免受加密货币市场风险的影响，尤其是当证券法受到牵连时。


美国证监会在6月份对Coinbase提起了诉讼，指控该公司为至少13种应该注册为证券的加密代币提供了交易便利，并且未经注册就作为国家证券交易所、经纪商和清算机构进行运营。在这场诉讼中，Failla法官允许大部分诉讼继续进行，但驳回了美国证监会关于Coinbase通过其钱包应用程序充当未注册经纪人的说法。


这起针对Coinbase的案件，标志着监管机构将美国证券法适用于数字资产公司的运动达到了一个新的高潮。这不仅对Coinbase来说是一个重要的挑战，也对整个加密货币行业产生了深远的影响。


在美国证监会与Coinbase之间的法律纠纷中，美国证监会主要依赖于美国最高法院的一项裁决，这项裁决是对投资何时构成证券的一个测试。


Coinbase方面认为，加密资产与股票和债券不同，并不符合证券的定义，这是大多数人在加密行业中的共识。


然而，Failla法官对Coinbase的这一论点提出了反驳，他认为美国证监会有合理的理由认为至少部分在交易所上市的数字资产应该被视为证券。法官提到了Solana Labs等开发人员关于其技术构建和改进努力的声明，并指出这些声明可能会被一级市场和二级市场的投资者视为从他人努力中获利的承诺。


在少数提交给法庭的案件中，法官们大多支持美国证监会的观点，即涉及的加密资产应该被视为证券。与受到严格监管的商品等资产不同，证券需要发行人向美国证监会进行注册，并且要求进行详细的披露，以便向投资者揭示潜在的风险。


除了Coinbase，KuCoin交易所也面临了一些法律问题。美国司法部起诉了KuCoin，指控其密谋经营未经许可的汇款业务、违反《银行保密法》(BSA)以及故意不配合反洗钱(AML)计划。这导致了KuCoin的代币KCS在一天之内暴跌了14%，而且链上资金外流已经超过了17亿美元。


美国检察官Damian Williams表示，尽管KuCoin声称遵守美国法规，但实际上该交易所没有实施“了解你的客户”(KYC)政策，也没有采取IP验证程序来限制美国用户使用，显然有意隐瞒了大量美国用户在KuCoin平台上进行交易的事实。据调查，仅在2018年，美国用户就占了KuCoin用户群的18%以上。这些事件表明，加密货币交易所在合规方面面临着越来越多的挑战和监管压力。


据The Block Pro援引Nansen数据报道，KuCoin交易所的以太坊和EVM链上的资金流出增至17.8亿美元，这代表了该交易所总资产15%的下降。

美国掀起新一轮的交易所监管潮，投资者正积极转向更为安全的受监管比特币现货ETF。

根据FX168数据显示，美国比特币现货ETF总净流入结束了净流出的困境，周二净流入4.18亿美元。

美国检察官Damian Williams表示，尽管KuCoin表面上声称遵守美国法规，但该交易所采取无“了解你的客户”(KYC)政策，也没有实施IP验证程序来限制美国用户使用，显然存在故意隐瞒大量美国用户在KuCoin平台上进行交易的事实。据调查，仅仅在2018年，美国用户就占KuCoin用户群的18%以上。


此外，检察官也指出，KuCoin每日交易量达数十亿美元，年交易量达数万亿美元，但并未在美国商品期货交易委员会(CFTC)或金融犯罪执法网络注册为适当的货币转移机构，据统计自2017年成立以来，KuCoin已经手超过90亿美元的非法所得。


针对法院传票突袭，KuCoin释出公告安抚用户情绪，该交易所在推特贴文中表示公司目前业务运作良好、用户的资产绝对安全，已经在得知相关报导后透过律师调查详情，并强调KuCoin尊重各国法律法规，严守合规标准。


尽管KuCoin火速澄清用户资产绝无问题，在检察官和监管机构的起诉书中，也未见对于KuCoin用户资产管理不当的相关指控，但消息传出后，仍导致交易所出现避险潮，提款量大幅增加。


根据Spot On Chain监测，在美国政府对KuCoin提出刑事诉讼后，在过去几小时内，已有约5亿美元的资产在以太坊网路上从KuCoin撤出，包括2.74亿枚USDT、1.55万枚ETH，约合5500万美元；5000万枚ONDO，约合4600万美元；1200万枚FET，约合3400万美元；以及9538万枚GHX，约合2180万美元等。


目前，KuCoin热钱包在以太坊网路上仍持有价值超过36亿美元资产。

据The Block Pro援引Nansen数据报道，KuCoin交易所的以太坊和EVM链上的资金流出增至17.8亿美元，这代表了该交易所总资产15%的下降。


据吴说区块链报道，三个独立消息源对该媒体确认，2023年KuCoin曾考虑停止业务与出售交易所。

来自币安等多个交易所的相关人员，都接到了出售的信息。

2023年，KuCoin许多业务加快剥离以减少风险。