В ролях: CCN, Джузеппе Чиккомаколо
Составил: Феликс, PANews
Ключевые выводы:
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) усиливает меры воздействия на участников крипторынка, предприняв рекордные 46 действий в 2023 году.
Мошенничество и незарегистрированные предложения ценных бумаг являются наиболее распространенными обвинениями, особенно в отношении ICO.
Криптосообщество ждет результатов иска против Ripple
Обеспечение соблюдения требований в отношении криптовалют остается главным приоритетом для Комиссии по ценным бумагам и биржам США, которая под руководством председателя Гэри Генслера активизировала усилия по обеспечению соблюдения требований в отношении криптовалютных компаний и частных лиц. В 2023 году правоприменительные меры со стороны регуляторов, связанные с криптовалютой, увеличились на 53% по сравнению с 2022 годом.
Однако внимание криптосообщества приковано к продолжающемуся судебному разбирательству SEC США с Ripple, особенно после последних событий и двух крупных судебных побед Ripple.
Правоприменительные действия SEC, направленные против игроков в криптосекторе
В 2023 году SEC инициировала 46 принудительных мер в отношении криптовалют, что на 53% больше, чем в 2022 году. К концу 2023 года штрафы против участников крипторынка составили примерно $2,89 млрд, из которых $281 млн пришлось на расчеты, достигнутые в том же году.
Количество мер по обеспечению соблюдения требований Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), приостановок торговли, просроченных заявок и приказов о прекращении противоправных действий с 2013 по 2023 год. Источник: SEC.
Наиболее распространенные обвинения связаны с мошенничеством и незарегистрированным размещением ценных бумаг. Из 46 действий в 2023 году 57% были связаны с мошенничеством, 61% — с незарегистрированными предложениями ценных бумаг, а 37% — с тем и другим. Кроме того, 37% действий были связаны с первичными предложениями монет (ICO). Стоит отметить, что в 2023 году SEC также предприняла два принудительных действия, связанных с NFT.
Доля правоприменительных мер, направленных против частных лиц, а не компаний, снизится до 39% в 2023 году с 50% в 2022 году. Кроме того, в административных разбирательствах 52% респондентов признали самоотчетность, сотрудничество или усилия по исправлению ситуации, по сравнению со средним показателем в 44% с 2013 по 2022 год. В обоих административных разбирательствах усилия ответчиков по исправлению ситуации и сотрудничество с сотрудниками SEC не привели к денежным штрафам.
Криптоактивы и меры киберпринуждения
Кракен
Время предъявления обвинения: 20 ноября 2023 г.
Описание дела: Обвинен в управлении криптовалютной торговой платформой Kraken в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства. Kraken согласился прекратить предлагать или продавать ценные бумаги через службы или программы размещения криптоактивов и выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов.
Статус: Завершено
Сеть Цельсия
Время предъявления обвинения: 13 июля 2023 г.
Описание дела: Celsius и ее бывшему генеральному директору Алексу Машинскому были предъявлены обвинения в нарушении положений федерального законодательства о ценных бумагах, касающихся регистрации и борьбы с мошенничеством, в том числе в нерегистрации предложения и продажи крипто-кредитного продукта Celsius — программы Earn Interest Program. Celsius сотрудничает с SEC и согласилась на компенсацию, запрошенную в иске.
Статус: В процессе
Кинбейс
Время предъявления обвинения: 6 июня 2023 г.
Описание дела: Платформу обвиняют в том, что она управляет своей платформой для торговли криптоактивами как незарегистрированная национальная биржа ценных бумаг, брокер-дилер и клиринговое агентство, а также не регистрирует выпуск и продажу своей услуги по размещению криптоактивов как услуги. программа.
Статус: В процессе
Бинанс и Чехия
Время предъявления обвинения: 5 июня 2023 г.
Описание дела: Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала иск в федеральный суд столицы Вашингтона, перечислив 13 обвинений против Binance и CZ. Binance обвиняется в искусственном завышении объемов торговли, отвлечении средств клиентов, неспособности ограничить доступ клиентов из США к своей платформе и введении инвесторов в заблуждение относительно мониторинга рынка. Комиссия по ценным бумагам и биржам также утверждала, что CZ тайно контролировал активы клиентов, а также смешивал и переводил средства инвесторов. Binance согласилась удержать 2,5 миллиарда долларов и выплатить уголовный штраф в размере 1,8 миллиарда долларов, общая сумма штрафа составила 4,3 миллиарда долларов. CZ был приговорен к 4 месяцам тюремного заключения.
Статус: Завершено
Джастин Сан и три его стопроцентные компании
Время предъявления обвинения: 22 марта 2023 г.
Описание дела: Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Джастина Сана и его компанию в предложении и продаже ценных бумаг криптоактивов Tronix (TRX) и BitTorrent (BTT) без регистрации, в этом также были замешаны некоторые знаменитости. Только ДеАндре Кортес Уэй и Остин Махоуни заплатили штрафы для урегулирования дела.
Статус: В процессе
Terraform Labs и До Квон
Время предъявления обвинения: 16 февраля 2023 г.
Описание дела: Их обвиняют в организации многомиллиардного мошенничества с использованием алгоритмических стейблкоинов и других ценных бумаг, связанных с криптоактивами.
Статус: В процессе
Авраам Айзенберг
Время предъявления обвинения: 19 января 2023 г.
Описание дела: Авраам Айзенберг обвиняется в проведении атаки на платформу торговли криптоактивами Mango Markets путем манипулирования токеном MNGO. Авраам Айзенберг в настоящее время находится под стражей в ожидании суда.
Статус: В процессе
Нексус
Время предъявления обвинения: 19 января 2023 г.
Описание дела: Nexo обвиняется в том, что она не зарегистрировала выпуск и продажу своего продукта по кредитованию криптоактивов Earn Interest Product (EIP). Чтобы разрешить обвинения SEC, Nexo согласилась выплатить штраф в размере 22,5 миллионов долларов.
Статус: Завершено
Кэролайн Эллисон и Цзысяо (Гэри) Ван
Время предъявления обвинения: 21 декабря 2022 г.
Описание дела: Генеральный директор Alameda Кэролайн Эллисон и бывший технический директор FTX Trading Цзысяо Гэри Ван обвиняются в участии в многолетней схеме по обману инвесторов FTX.
Статус: В процессе
Thor Technologies, Inc. и Дэвид Чин
Время предъявления обвинения: 21 декабря 2022 г.
Описание дела: SEC обвинила Thor Technologies и основателя Дэвида Чина в предложении и продаже криптоактивов, обозначенных как «Токены Thor», без регистрации. Суд обязал Thor Technologies выплатить 744 555 долларов США и выплатить проценты за задержку в размере 158 638,06 долларов США, а также обязал компанию и Дэвида Чина выплатить штраф в размере 150 000 долларов США каждый.
Статус: Завершено
СБФ
Время предъявления обвинения: 13 декабря 2022 г.
Описание дела: Регулирующие органы обвинили Сэмюэля Бэнкмана-Фрида (SBF) в организации схемы по обману инвесторов в акции FTX Trading Ltd. (FTX). Дело закончилось тем, что СБФ приговорили к 25 годам лишения свободы.
Статус: Завершено
Ким Кардашян
Срок предъявления обвинения: 3 октября 2022 г.
Описание дела: Инфлюенсер обвиняется в рекламе ценных бумаг криптоактивов, предлагаемых и продаваемых Ethereum Max, в социальных сетях без раскрытия компенсации, которую она получила за это продвижение. Кардашьян согласилась урегулировать ситуацию и выплатить штраф в размере 1,26 миллиона долларов.
Статус: Завершено
Протокол Блума
Время предъявления обвинения: 13 декабря 2022 г.
Описание дела: Регуляторы обвинили компанию в проведении первичного размещения криптовалютных ценных бумаг без регистрации. Блум согласился заплатить штраф в размере 300 000 долларов.
Статус: Завершено
Блоковые биты
Время предъявления обвинения: 28 апреля 2022 г.
Описание дела: Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что Block Bits привлекла почти 1 миллион долларов от более чем 20 инвесторов посредством ложных заявлений об автоматизированном боте для торговли цифровыми активами, который никогда не работал. Компания выплатила штраф.
Статус: Завершено
БлокФи
Время предъявления обвинения: 14 февраля 2022 г.
Описание дела: BlockFi обвиняется в неспособности зарегистрировать выпуск и продажу своих продуктов криптокредитования. BlockFi соглашается прекратить предлагать или продавать BIA в США.
Статус: Завершено
Полоникс
Время предъявления обвинения: 9 августа 2021 г.
Описание дела: Poloniex согласилась выплатить более 10 миллионов долларов для урегулирования обвинений в эксплуатации незарегистрированной онлайн-биржи цифровых активов.
Статус: Завершено
Грегори Кио, Дерек Акри и их компания Blockchain Credit Partners
Время предъявления обвинения: 6 августа 2021 г.
Описание случая: Они выпустили и продали ценные бумаги незарегистрированным образом через рынок DeFi в период с февраля 2020 года по февраль 2021 года. Ответчики согласились на постановление о прекращении противоправных действий, которое включало возврат в общей сложности 12 849 354 долларов США в качестве возврата и 125 000 долларов США в виде штрафов из Кио и Акри.
Статус: Завершено
Loci Inc. и генеральный директор Джон Уайз
Время предъявления обвинения: 22 июня 2021 г.
Описание случая: С августа 2017 года по январь 2018 года Loci and Wise привлекли от инвесторов 7,6 миллиона долларов США, предложив и продав цифровой токен под названием «LOCIcoin». Они заплатили 7,6 миллиона долларов в качестве гражданских штрафов.
Статус: Завершено
Тиерион
Время предъявления обвинения: 23 декабря 2020 г.
Описание дела: По данным SEC, в июле 2017 года компания Tierion привлекла около 25 миллионов долларов США, продав «токены сети Tierion» (TNT). Тирион заплатил штраф в размере 250 000 долларов.
Статус: Завершено
Вирджил Капитал
Время предъявления обвинения: 22 декабря 2020 г.
Описание дела: Комиссия по ценным бумагам и биржам США заморозила активы Стефана Циня в связи с его предполагаемым мошенничеством с ценными бумагами. Стефан Цинь обвиняется в мошенничестве с инвесторами Virgil Sigma Fund LP с 2018 года, искажении стратегии фонда и использовании доходов для личных и нераскрытых инвестиций с высоким уровнем риска.
Статус: В процессе
Пульсация
Юридический спор между Ripple и SEC начался в декабре 2020 года. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Ripple в привлечении более $1,3 млрд путем продажи XRP как незарегистрированной ценной бумаги. После нескольких лет судебных разбирательств дело перешло в стадию судебного разбирательства в апреле 2024 года.
Три частичные победы Ripple в суде в прошлом году вселили в компанию оптимизм. Эти победы также привели к росту цены XRP. Если Ripple выиграет дело, это может положительно повлиять на стоимость актива.
Недавно, после периода относительного затишья, борьба за доступ к данным возобновилась. Ripple недавно подала ходатайство о сохранении конфиденциальности некоторых финансовых документов и данных о продажах в связи с обвинениями SEC. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выступила против этого ходатайства, заявив, что эта информация имеет решающее значение для дела.
Однако Ripple утверждает, что исторические данные не имеют значения из-за изменений в продажах XRP. Теперь сообщество XRP с нетерпением ожидает решения судьи Торреса по нескольким ходатайствам, включая окончательное решение по этапу оказания помощи. Хотя дело длилось почти четыре года, оно было далеко не завершено.
Чтение по теме: FTX расплатилась с IRS, и некоторые кредиторы выступили против компенсационного метода плана реорганизации.
