Недавно блоггер на Weibo (возможно, KOL в валютном кругу) объявил, что полицейское управление округа Пинцзян провинции Хунань расследует его по подозрению в участии в деле об онлайн-гемблинге на бирже BKEX и в настоящее время находится под залогом в ожидании суда.

Блогер напомнил, что "высокое кредитное плечо в бессрочных контрактах в настоящее время определяется как онлайн-гемблинг. Если вы участвуете в сделке, вас заподозрят в азартных играх и привлекут к уголовной ответственности. Все комиссионные агенты, в том числе физические лица, развивающиеся в оффлайне, являются соучастниками казино". и будет приговорен к лишению свободы на определенный срок». Вышеуказанные наказания...»

虛擬貨幣合約交易所與帶單KOL，會構成賭博罪嗎？Источник: «PANews»

На самом деле то, что сказал этот блоггер, было не очень точным, но вызвало небольшой переполох. Несколько пользователей сети в группе WeChat рассказали об этом и были весьма шокированы. С точки зрения юридической практики адвокат Лю проанализировал взаимосвязь между контрактными играми, торговлей с использованием кредитного плеча и преступлениями, связанными с азартными играми на биржах виртуальных валют, а также возможность того, что обмен виртуальной валюты сам по себе представляет собой преступление открытия казино.

1. БКЭКС

Согласно информации, опубликованной в Интернете, BKEX была основана в июне 2018 года Цзи Моуму, Юань Моуму и другими. С момента его создания, особенно с 2020 года, в Интернете можно найти большое количество негативной информации, такой как запуск нескольких проектов в сфере воздушной валюты, злонамеренное замораживание и удержание средств клиентов и т. д. Юрист Лю даже видел пользователя в школе Чэнду. -tech Zone Oriental Hope Sky Фотографии баннеров, размещенных на Xiang Plaza (предположительно, это фактический рабочий адрес Bike) для защиты прав. Подлинность этого содержания неизвестна, но мы не видели никаких официальных заявлений с официального сайта Bike. ошибка DNS и не может быть открыт. Согласно статье в общедоступном аккаунте Yuanverse NEWS от 5 ноября 2021 года, Bike по-прежнему публично запрашивал транзакции для внутренних клиентов после «Уведомления 9.24», что действительно представляет собой тип операции, которая играет с огнем.

На Zhihu также есть пост (опубликован 31 мая 2023 года), в котором говорится, что Biike Exchange «вышла из-под контроля» полицией. Конечно, как юристы, когда мы не видим конкретной информации о деле против Байка (например, уведомления о возбуждении дела, выданного органом общественной безопасности потерпевшему, уведомления о задержании/аресте для семьи, информационного отчета полиции от орган общественной безопасности и т. д.), не может гарантировать, что вышеуказанная информация на 100% достоверна. Но несомненно то, что многие операции Bike действительно несут в себе большие уголовно-правовые риски.

2. Что такое бессрочный контракт?

На вышеупомянутом скриншоте блоггер Weibo заявил, что бессрочные контракты и транзакции с высоким кредитным плечом классифицируются как азартные игры. Если вы хотите знать, верно ли это утверждение, вы должны знать, что такое бессрочный контракт (если вы разбираетесь в бессрочных контрактах, вы это понимаете). естественно поймет значение высокого кредитного плеча).

Многие игровые процессы в валютном кругу сегодня основаны на традиционных рынках ценных бумаг и фьючерсных контрактов. Однако бессрочные фьючерсы (или PERP) — это уникальная инвестиционная модель в валютном кругу. Она была разработана Артуром Хейсом, основателем. BitMEX Производный продукт на криптовалютные фьючерсы, изобретенный в 2016 году. В отличие от фьючерсных контрактов, бессрочные контракты не имеют даты истечения срока действия (даты поставки), что означает, что вы можете удерживать определенный контракт постоянно и свободно выбирать дату расчета, не ликвидируя свою позицию.

В целом бессрочный контракт имеет следующие характеристики: во-первых, он может быть как длинным, так и коротким, что является базовой операцией как для традиционных фьючерсных контрактов, так и для контрактов на виртуальную валюту; во-вторых, он имеет высокий коэффициент кредитного плеча по сравнению с традиционными фьючерсными контрактами; максимальное кредитное плечо составляет 20 раз. Если биржа виртуальной валюты работает на полную мощность, кредитное плечо может быть увеличено более чем в 100 раз. В-третьих, это механизм маржи и ставка финансирования. Друзья, которых интересуют эти два пункта знаний, могут узнать об этом самостоятельно. Будучи практикующим юристом, Лю не специализируется в финансовой сфере.

Торговля с использованием кредитного плеча отличается от торговли по контрактам деталями транзакции. Например, в качестве источника средств средства для торговли с использованием кредитного плеча заимствуются у платформы. Кроме того, коэффициент кредитного плеча для торговли с использованием кредитного плеча зависит от суммы средств, заимствованных трейдером; принудительная ликвидация торговли с использованием кредитного плеча. Цена отличается от цены контрактной торговли, а также существуют различия в комиссиях за транзакции (комиссионные за обработку), но по сути, торговля контрактами и торговля с использованием кредитного плеча представляют собой игры с риском «использования малого для получения большой»;

3. Является ли игра на бирже преступлением с использованием контрактов с кредитным плечом?

Положения уголовного законодательства нашей страны или судебные толкования не объясняют подробно, что такое азартные игры. Согласно академическим объяснениям, так называемая «азартная игра» относится к азартным играм или азартным играм с имуществом, основанным на случайном выигрыше или проигрыше (Чжан Минкай). Случайный выигрыш или проигрыш требует, чтобы результат азартной игры нельзя было предвидеть заранее, что является «удачным поведением при стрельбе».

На практике не все азартные игры являются уголовным преступлением. В уголовном законодательстве моей страны есть две основные категории азартных игр: одна — сбор людей для игры, другая — азартная игра как профессия. Согласно судебному толкованию, так называемое собрание азартных игр должно заключаться: в целях получения прибыли в «организации более 3 человек для участия в азартных играх, совокупная сумма прибыли от азартных игр достигает более 5000 юаней; или в организации более 3 человек для участия в азартных играх». азартная игра, совокупная сумма азартных денег достигает более 50 000 юаней или «Организация азартных игр для более чем 3 человек, а общее количество участников азартных игр достигает более 20 человек» и другие условия. Кроме того, любое лицо, сознательно предоставляющее средства; , компьютерная сеть, связь, платежи и расчеты, а также другая помощь другим лицам в совершении преступлений, связанных с азартными играми, является соучастником преступления, связанного с азартными играми. Если вы не соответствуете вышеуказанным условиям, вы можете быть наказаны административной безопасностью.

Итак, является ли игра по контрактам на бирже преступлением, связанным с азартными играми?

Фактически, независимо от контракта или кредитного плеча, мы проанализировали их базовую модель в первом пункте этой статьи, которая заключается в использовании малого для получения большой прибыли. Однако преступление, связанное с азартными играми, в уголовном праве рассматривает не только использование малого для получения большой прибыли. , но посмотреть, соответствует ли модель следующему замкнутому циклу: Инвестиции в недвижимость – игровой процесс (случайные результаты, спекуляции, удача) – вывод собственности. В соответствии с постановлением Верховного суда по делу № 146 от 2020 года «Чэнь Цинхао, Чэнь Шуцзюань и Чжао Яньхай открывают дело о казино»: во имя торговли «бинарными опционами» (то есть только покупки вверх или вниз) ), на установленной законом фьючерсной бирже. Они используют Интернет для привлечения инвесторов извне, используют ценовую тенденцию разновидностей иностранной валюты в будущем в качестве объекта торговли и определяют прибыли и убытки в соответствии с «покупкой» и «покупкой». «Инвесторы», которые покупают в правильном направлении роста или падения, получат выгоду, а основная сумма неправильной покупки будет получена. Он принадлежит веб-сайту (букмекерской конторе), и результаты прибылей и убытков не связаны с фактическими. Увеличение или уменьшение цены. Суть заключается в том, чтобы «ставить на большое или маленькое, делать ставку на выигрыш или проигрыш», что является азартным преступлением.

Отсюда можно сделать вывод, что если говорить о контрактных сделках на виртуальной валютной бирже, независимо от того, насколько высоким является кредитное плечо, если не используется торговая модель «бинарных опционов», будущие прибыли и убытки от контракта и реальные результаты. рыночные колебания (рост) виртуальной валюты будут Юрист Лю считает, что недостаточно считать преступление, связанное с азартными играми, если оно соответствует не только простым и грубым потерям или прибылям, но также функциям стоп-профита и стоп-лосса в настройки транзакций и возможность самостоятельного закрытия позиций. Что касается того, является ли это незаконными бизнес-преступлениями и другими преступлениями, пожалуйста, обратитесь к анализу ниже.

4. Является ли открытие контракта на обмен виртуальной валюты преступлением открытия казино?

Согласно анализу, приведенному в третьем пункте статьи, если контрактные операции на биржах виртуальных валют недостаточны для того, чтобы квалифицировать преступление, связанное с азартными играми, то, естественно, не является преступлением открытие казино для обмена виртуальных валют.

Однако следует отметить, что на практике многие биржи действительно были признаны виновными в открытии казино из-за контрактов и транзакций с высоким кредитным плечом. Здесь есть две возможности: во-первых, контракты, открытые осужденными биржами виртуальных валют, являются фальшивыми контрактами; Обычные операции «вставки булавок» на рынке виртуальных валют сегодня (даже некоторые так называемые ведущие биржи делали это в первые дни), биржи, сокращающие лук-порей, или модель азартных игр «бинарных опционов» в вышеупомянутом случае № 146 и т. д., если это действительно является преступлением, то даже преступление по открытию казино считается легким, а некоторые из них также соответствуют составу преступления мошенничества (во-вторых, биржевые контракты полностью соответствуют УК); основной игровой процесс на рынке ошибочно квалифицируется как азартная игра, а затем биржу ошибочно квалифицируют как виновную в открытии казино. Такая ситуация не является редкостью. Некоторые низовые судебные органы не могут хорошо разобраться в возникающих проблемах из-за отсутствия знаний о виртуальных валютах, моделях работы бирж и даже о традиционных ценных бумагах и фьючерсах, что в конечном итоге приводит к неправильной квалификации.

Однако для адвокатов адвокат Лю предлагает следующее: если вы считаете, что поведение клиента не представляет собой преступление, связанное с открытием казино, не спешите сначала признавать себя виновным. Вы должны подумать, стоит ли открывать обмен виртуальной валюты и предоставлять услуги по контракту. будет считаться незаконным бизнес-преступлением? В частности, открытие биржи виртуальной валюты (нарушение положений «Уведомления 9.24») и ведение бизнеса по контрактам на виртуальную валюту, который очень похож на фьючерсные контракты, является нарушением нормативных положений. Хотя биржи виртуальных валют не эквивалентны биржам фьючерсов, а контракты на виртуальную валюту не являются строго фьючерсными контрактами, в судебном контексте, где преступление незаконных деловых операций легко расширяется, как только оно будет признано незаконным бизнес-преступлением, штраф и Наказания значительно выше, чем за преступление, связанное с открытием казино. Если исходить из того, что основные наказания не сильно отличаются, преступление, связанное с незаконной деятельностью, наносит ущерб участвующим сторонам.

5. Вывод

Суть многих уголовных дел в валютном кругу сегодня заключается в осторожном и строгом отношении страны к виртуальным валютам. Правила политики представлены «Уведомлением 9.24», не говоря уже об открытии собственных бирж виртуальных валют (как внутри страны, так и за рубежом). ). Для отечественных граждан (или других юридических лиц), даже если они предоставляют маркетинговые, платежные и расчетные, техническую поддержку и другие услуги зарубежным биржам виртуальных валют, такая деятельность является незаконной финансовой деятельностью и будет нести юридическую ответственность.

Как юрист, специализирующийся на предоставлении юридических услуг в области web3, блокчейна, виртуальных валют и других областях, Лю Лу повидал слишком много радостей и горестей в валютном кругу. Что касается вопросов контрактов, обсуждаемых в этой статье, в конце есть банальное предложение: цените жизнь и держитесь подальше от контрактов. Это касается не только рядовых валютных игроков, но и предпринимателей валютной отрасли, потому что игроки могут потерять собственность, а предприниматели – свободу.

  • Эта статья воспроизводится с разрешения: «PA News».

  • Автор оригинала: юрист Лю Чжэнъяо, юридическая фирма Shanghai Mankiw