Silvergate Capital договорилась с SEC о выплате 50 миллионов долларов США, поскольку 1 июля управляющие Федеральной резервной системы и финансовые регуляторы Калифорнии потребовали штрафов в размере 63 миллионов долларов США.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что Silvergate Capital, ее дочерняя компания Silvergate Bank и два руководителя ввели инвесторов в заблуждение относительно эффективности своей программы соответствия BSA/AML и мониторинга криптовалютных клиентов, включая биржу FTX.

Заверения компании частично были направлены на опровержение утверждений о том, что FTX использовала счета Silvergate для осуществления мошенничества. Автоматизированная система мониторинга Silvergate предположительно не смогла отследить транзакции клиентов на сумму более 1 триллиона долларов в сети Silvergate Exchange Network (SEN).

Предполагаемое правонарушение имело место в период с ноября 2022 года по январь 2023 года.

Мировое соглашение SEC также предусматривает гражданский штраф в размере 1 миллиона долларов для бывшего генерального директора Silvergate Алана Лейна, гражданский штраф в размере 250 000 долларов для бывшего директора по рискам Silvergate Кэтлин Фраэр, а также постоянные судебные запреты в отношении компаний и руководителей. Лейн и Фраэр дополнительно согласились на пятилетнюю дисквалификацию офицеров и директоров.

Сильвергейт, Лейн и Фраэр урегулировали спор, не признавая и не отрицая обвинения SEC. Все расчеты подлежат утверждению судом.

Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявила, что Silvergate и ее бывший финансовый директор Антонио Мартино ввели в заблуждение инвесторов относительно убытков компании от ожидаемых продаж ценных бумаг после краха FTX. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Мартино, который еще не урегулировал вопрос, в нарушении федерального законодательства о ценных бумагах.

Действия ФРС и DFPI Калифорнии

Совет управляющих Федеральной резервной системы и Департамент финансовой защиты и инноваций Калифорнии (DFPI) объявили о параллельных действиях и требуют штрафов в размере 63 миллионов долларов.

В параллельных действиях конкретно не упоминается участие Silvergate в FTX, а говорится о том, как Silvergate обрабатывает криптовалюты и отслеживает сбои.

Согласно каждому пресс-релизу, Silvergate может компенсировать 50 миллионов долларов, которые она должна SEC, заплатив суммы по искам Федеральной резервной системы и DFPI.

Silvergate закрылась в марте 2023 года. Фирма подала заявление в SEC, в котором говорилось, что она столкнулась с расследованием Министерства юстиции и намеревалась подать поздний отчет 10-K, предшествовавший падению цен на акции Silvergate и, в конечном итоге, краху фирмы.