SEC считает Silvergate ответственным за крах FTX: подан прямой иск
Комиссия по ценным бумагам и биржам подала иск против банка Silvergate. Регулятор нацелился на Silvergate, который официально закрылся и был ликвидирован в прошлом году. Он обвинил их в том, что они вводят клиентов и инвесторов в заблуждение относительно эффективности программ соблюдения требований, включая усилия по борьбе с отмыванием денег.
Помимо самого банка, в иске ответчиками фигурируют бывший генеральный директор Алан Лейн, бывший директор по рискам Кэтлин Фреер и бывший финансовый директор Антонио Мартино. В судебных документах SEC,
В документах SEC и других публичных заявлениях SCC, Лейн и Фраэр искажали операционные и юридические риски, с которыми сталкивается Банк, ложно заявляя, что у Банка есть эффективная программа соблюдения требований BSA/AML, адаптированная к растущим рискам, исходящим от его клиентов крипто активов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США предъявила иск дружественному к криптовалюте банку Silvergate по поводу предполагаемых нарушений, которые привели к урегулированию спора на сумму 63 миллиона долларов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отмечает, что банк «в настоящее время привлекает одного из своих самых известных клиентов, FTX (платформу для торговли криптовалютными активами, которая рухнула в ноябре 2022 года). В нем также утверждалось, что «FTX провела обширную комплексную проверку и мониторинг транзакций этих клиентов, включая их соответствующие организации». Однако программа оказалась «неадекватной».
Сотрудники Silvergate смогли отследить переводы на сумму 9 миллиардов долларов от организаций, связанных с FTX, в ходе расследования, которое состоялось менее чем через неделю после краха. юристы SEC,
Больше всего сотрудников BSA беспокоила тенденция перетекания средств со счетов депо FTX (на которых хранятся средства клиентов FTX) на счета ряда необслуживаемых организаций, связанных с FTX. Эти средства затем были переведены другим третьим лицам через данное лицо или на счета за пределами Банка.
