FalconX va plăti 1,8 milioane de dolari pentru a achita taxele nou-anunțate de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) conform cărora firma de tranzacționare criptografică a încălcat legile privind mărfurile, neînregistrându-se ca comerciant de comisioane futures (FCM), potrivit unui anunț de luni al autorității de reglementare.

Prin produsul său „Edge”, FalconX a acționat ca un broker principal cripto, oferind clienților instituționali – inclusiv unii cu sediul în SUA – acces la diferite burse cripto pentru a tranzacționa instrumente derivate, inclusiv futures și swap, a spus CFTC într-un comunicat de presă luni.

Deși FalconX se descrie drept „cel mai mare brokeraj de active digitale”, nu a fost înregistrat în mod corespunzător la CFTC. Una dintre companiile din portofoliul FalconX, FalconX Bravo, a fost înregistrată la CFTC ca dealer de swap din august anul trecut, conform acordului de soluționare de luni.

Modul în care FalconX a desfășurat afaceri pentru clienții săi instituționali a însemnat că informațiile exacte despre cunoașterea clientului (KYC) nu au fost adesea furnizate schimburilor cripto cu care FalconX tranzacționa.

Cu toate acestea, după ce CFTC a intentat o acțiune împotriva fostului său CEO Binance, Changpeng „CZ” Zhao pentru infracțiuni similare în martie 2023, FalconX și-a „schimbat și îmbunătățit în mod voluntar abordarea de colectare a informațiilor de identificare a clienților” – inclusiv solicitarea clienților să identifice locația locației. proprietarii finali ai activelor, locația sediului lor corporativ și locația angajaților care controlează contul Edge al investitorului.

După ce au fost instituite aceste noi cerințe KYC mai stricte, FalconX a spus CFTC că Edge și-a pierdut jumătate din clienți.

În acordul său de soluționare, CFTC a spus că eforturile de remediere ale FalconX – precum și „cooperarea substanțială” cu ancheta – au avut ca rezultat o sancțiune mai mică decât ar fi putut fi impusă altfel.

FalconX trebuie să plătească 1.179.008 USD în degorgement și o penalitate civilă de 589.504 USD și trebuie să înceteze și să renunțe să acționeze ca un FCM neînregistrat.

FalconX nu a răspuns la cererea CoinDesk de a comenta până la momentul presării.