De asemenea, agenția caută ordonanțe bazate pe comportament și „respectarea legii”.

U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) vrea să amendeze Terraform Labs și fostul său CEO Do Kwon cu aproape 5,3 miliarde de dolari pentru încălcarea legilor SUA privind valorile mobiliare și acuzații de fraudă.

Agenția și-a detaliat amenda solicitată într-un dosar juridic din 19 aprilie. SEC caută în primul rând 4,2 miliarde de dolari pentru descărcare și 545,7 milioane de dolari în dobânzi de prejudecare.

Scopul veniturilor obținute ilegal este de a forța Terraform Labs și Kwon să returneze beneficiile neloiale pe care le-au obținut în perioada iunie 2021 – mai 2022 prin următoarele canale: în primul rând, vânzarea de jetoane către investitori instituționali, în al doilea rând, prin cooperarea lor cu Genesis Asia Luna Foundation; Contracte de gardă semnate de Pacific pentru vânzări în al treilea rând, vânzări pe schimburile de criptomonede.

Autoritățile de reglementare solicită, de asemenea, sancțiuni civile, inclusiv 420 de milioane de dolari împotriva Terraform Labs și 100 de milioane de dolari împotriva lui Kwon.

SEC a spus că, în timp ce fiecare pedeapsă civilă a reprezentat doar o mică parte din câștigurile necuvenite ale inculpaților, ea a servit drept pedeapsă și descurajare.

restricții suplimentare

SEC a solicitat, de asemenea, remedii non-monetare, inclusiv o ordonanță de „respectare a legii” pentru prevenirea încălcării Legii privind valorile mobiliare din 1933 și a Legii privind schimburile din 1934.

În plus, autoritatea de reglementare intenționează să impună o ordonanță bazată pe comportament care să împiedice inculpații să se angajeze în cumpărarea, oferta sau vânzarea de valori mobiliare cripto-active, inclusiv, dar fără a se limita la, token-uri legate de Terra, cum ar fi UST, MIR, LUNA, wLUNA și LUNA. 2.0.

De asemenea, este destinat să împiedice inculpații să „inducă” pe alții să intre în astfel de tranzacții.

În plus, se urmărește să împiedice Terraform Labs să depună declarația de faliment, ceea ce l-ar scuti de remedii bănești. Compania a solicitat protecția în caz de faliment din capitolul 11 ​​în ianuarie.

De asemenea, agenția intenționează să-l interzică definitiv pe Kwon să devină ofițer sau director al unei companii publice și să-l oblige să furnizeze declarații contabile sub jurământ.

Răspunsul lui Terraform și Kwon

Pârâții au răspuns la remediile propuse în documente relevante.

În primul rând, echipa juridică a Terraform Labs a subliniat că atunci când instanța ia măsuri de remediere, aceasta se poate baza doar pe acele vânzări de simboluri care au fost confirmate că au avut loc în Statele Unite. Ei susțin că o mare parte a comportamentului și vânzărilor au avut loc de fapt în afara Statelor Unite, un punct care nu a fost abordat în mod adecvat în procedurile judiciare.

Echipa juridică a Terraform Labs susține, de asemenea, că Securities and Exchange Commission (SEC) nu este îndreptățită să solicite restituirea câștigurilor obținute rău din cauza lipsei de daune bănești sau „pierderi reale”.

De asemenea, Kwon și reprezentanții săi legali nu au afirmat nicio daune bănești și au negat existența dovezilor că Kwon a obținut în mod independent câștiguri ilegale de la Terraform Labs. Conținutul de înregistrare relevant este următorul:

„Domnul Kwon nu are profituri ilegale de predat”.

Ambele părți au susținut că pedeapsa civilă maximă ar trebui să fie mai mică decât suma solicitată de SEC. Potrivit unei estimări, apărarea Terraform Labs a recomandat o sancțiune civilă maximă de 3,5 milioane de dolari, în timp ce apărarea lui Kwon a recomandat o pedeapsă civilă mai mică de 1 milion de dolari.

Ambele părți au convenit că interdicția este inutilă și au sugerat că sunt puțin probabile încălcări suplimentare, având în vedere circumstanțele actuale.

SEC a depus inițial acuzații împotriva Terraform Labs și Do Kwon în februarie 2023. Procesul a început în martie, iar instanța a considerat ambele părți responsabile pentru fraudă în aprilie. #DoKwon #欺诈指控